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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为()。<br /> Ⅰ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券成交量<br /> Ⅱ.按照市场价格,进行市场交易,从而获取利益<br /> Ⅲ.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量<br /> Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的,利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

更多“ 基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为()。<br /> Ⅰ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券成交量<br /> Ⅱ.按照市场价格,进行市场交易,从而获取利益<br /> Ⅲ.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量<br /> Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的,利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象”相关的问题
第2题

A、基金公司存在重大经营风险或者隐患  B、基金公司员工迟到早退  C、基金公司员工工资调整  D、基金发生亏损  

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第3题

A、市场机制风险因素较低  B、适合风险承受能力较弱的居民  C、可以规避长寿风险  D、可以分散投资风险  

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第4题

A、公司与投业务部  B、金融市场部  C、三农产业金融部  D、信用审批部  

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第5题

A、基金公司人员的聘任  B、对基金上市交易的监控和管理  C、对投资者买卖基金交易为的合法、合规性进监控和管理  D、对证券投资基金在证券市场的投资为进监控和管理  

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第7题

A、挂牌公司设立的员工持股计划,认购私募股权基金、资产管理计划等接受中国证监会监管的产品已经完成核准、备案程序并充分披露信息的,可以参与公众公司定向发  B、认购并获得公众公司定向发股票的法人、自然人或者其他合法组织不超过10名,基金公司以其管理的两只产品以上,视为一个发对象  C、核心员工参与公众公司定向发,需要由监事会提名,并向全体员工公示,由董事会发表意见,股东大会审核通过  D、以认购股票为目的而设立的甲公司,不具有实际经营业务,注册资本1000万,可以参与定向发  

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第9题

A、以变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式违规吸储  B、介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷  C、借银名义或利用银员工身份私自代客投资理财  D、自办或参与经营典当、小额贷款公司、担保公司  E、利用银员工或银客户的个人账户为他人过渡资金或借用银客户的个人账户为银员工过渡资金  

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