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【判断题】

在公司债券发行与交易过程中,中国证券业协会根据业务规则对发行人持续信息披露予以自律管理。

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第1题

A、A.《证券法》调整的范围涵盖了国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券发行交易和监管  B、B.《证券法》明确证券发行交易活动的基本原则是公开、公平和公正,当事人遵守自愿、有偿和诚实信用的原则  C、C.《证券法》核心旨保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益  D、D.《证券法》的主要内容包括证券发行证券交易,上市公司收购,证券交易所,证券公司证券登记结算机构,证券服务机构,券业会,证券监督管理机构,法律责任  

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第2题

A、国务院  B、国务院券业监督管理机构  C、证券交易所  D、券业会  

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第3题

A、公司债券可以公开发行,也可以非公开发行;上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行公司债券,可以附认股权、可转换成相关股票等条款  B、公开发行公司债券应当经过国证监会核准  C、发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销;取得证券承销业务资格的证券公司证券金融股份有限公司国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售  D、公司债券的期限为2年以上,公司债券每张面值100元,发行价格由发行保荐人通过市场询价确定  

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第4题

A、国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券发行交易  B、证券衍生品种发行交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定  C、政府债券证券投资基金份额的发行交易  D、政府债券证券投资基金份额的上市交易  

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第5题

A、发行主体扩大至所有公司制法人  B、公开发行简化审核程序,实行大、小公募分类管理  C、非公开发行券业会事后备案,实行负面清单管理  D、增加交易场所,增强债券流动性  E、加强事事后监管,加强投资者保护  

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第6题

A、非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定,并债券募集说明书披露  B、非公开发行公司债券,承销机构或依法自行销售的发行人应当每次发行完成后10个工作日内向券业会备案  C、发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东,可以参公司非公开发行公司债券的认购转让,不受合格投资者资质条件的限制  D、非公开发行公司债券的,应当债券募集说明书约定募集资金使用情况的披露事宜  

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第9题

A、股票发行审核委员会  B、券业会  C、交易所监督部  D、证券登记机构  

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