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【单选题】

下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有（）。<br /> Ⅰ基本情况调查<br /> Ⅱ业务与技术调查<br /> Ⅲ财务与会计调查<br /> Ⅳ募集资金运用调查<br /> Ⅴ中介机构执业情况调查

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第1题

[] 根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列属于保荐工作底稿的有（）。 Ⅰ保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料 Ⅱ保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料 Ⅲ保荐机构在协调发行人和证券服务机构时，以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式，为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要 Ⅳ保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志 Ⅴ保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列属于保荐工作底稿的有（）。 Ⅰ保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料 Ⅱ保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料 Ⅲ保荐机构在协调发行人和证券服务机构时，以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式，为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要 Ⅳ保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志 Ⅴ保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料

A、A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E、E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第2题

[单选题] 根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列说法正确的是（）。 Ⅰ《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准 Ⅱ凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查 Ⅲ发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，可要求其作出说明，但不得聘请其他中介机构 Ⅳ尽职推荐受理后、持续督导结束前，保荐人应当持续履行尽职调查义务

A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅲ C、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅳ

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第3题

[单选题] 关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（）。 Ⅰ保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》 Ⅱ保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序，并在《问核表》上签字确认 Ⅲ《问核表》作为发行保荐工作报告的附件，发行人在提交上市申请文件时一并提交 Ⅳ保荐机构应在《发行保荐工作报告》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题，以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式

A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

[多选题] 根据业务类型分类，主要的投行尽职调查可以分为（）

A、IPO尽职调查 B、上市公司发行证券尽职调查 C、私募尽职调查 D、并购尽职调查

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第5题

[单选题] 以下关于发行保荐工作报告的要求和主要内容的说法正确的有（）。 Ⅰ核查证券服务机构出具专业意见的情况，说明证券服务机构出具专业意见与保荐机构所作判断存在的差异，对其中的重大差异，应详细说明研究并予以解决的过程 Ⅱ保荐机构应详细说明项目执行成员在尽职调查过程中发现和关注的主要问题以及对主要问题的研究、分析与处理情况，重点说明对主要问题的解决情况，并全面披露风险 Ⅲ发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件 Ⅳ发行保荐工作报告应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期

A、Ⅰ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

[] 根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》，保荐机构应当对保荐项目的重要事项进行尽职调查并填写《问核表》，以下说法正确的有（）。 Ⅰ保荐机构应当核查存货的真实性，并查阅发行人存货明细表，实地抽盘大额存货 Ⅱ对于发行人重要子公司属于污染行业的，保荐代表人实地走访发行人主要经营所在地核查生产过程中的污染情况，了解发行人环保支出及环保设施的运转情况，不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据 Ⅲ关于发行人的诉讼事项，保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查 Ⅳ如保荐代表人独立走访存在困难，可以和其他中介机构一起共同核查，并出具联合核查意见 Ⅴ保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》，保荐机构应当对保荐项目的重要事项进行尽职调查并填写《问核表》，以下说法正确的有（）。 Ⅰ保荐机构应当核查存货的真实性，并查阅发行人存货明细表，实地抽盘大额存货 Ⅱ对于发行人重要子公司属于污染行业的，保荐代表人实地走访发行人主要经营所在地核查生产过程中的污染情况，了解发行人环保支出及环保设施的运转情况，不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据 Ⅲ关于发行人的诉讼事项，保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查 Ⅳ如保荐代表人独立走访存在困难，可以和其他中介机构一起共同核查，并出具联合核查意见 Ⅴ保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序

A、A.Ⅰ、Ⅱ B、B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第7题

[单选题] 根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列事项中需要保荐机构和保荐代表人进行专项核查的有（）。 Ⅰ财务报告被出具非标准审计意见的审计报告 Ⅱ会计政策变更 Ⅲ资金被控股股东占用 Ⅳ存货大幅度波动 Ⅴ经营活动产生的现金流量净额持续为负或远低于同期净利润

A、Ⅰ B、Ⅰ、Ⅴ C、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅲ、Ⅴ

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第8题

[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（）。 Ⅰ同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担 Ⅱ保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见 Ⅲ所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家 Ⅳ证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任 Ⅴ不管是发行保荐还是上市保荐，保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第9题

[单选题] 以下关于保荐代表人执业行为规范的说法，正确的是（）。

A、保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次，负责该项目的两名保荐代表人均应参加现场检查 B、原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换后终止 C、一般来说，两名保荐代表人仅可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责一家在审企业 D、保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志

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