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【单选题】

上交所上市公司因财务指标不达标被暂停上市后，首个年度的以下情况需终止上市的有（）。<br /> Ⅰ扣非后利润为负，扣非前为正<br /> Ⅱ被CPA出具保留意见审计报告<br /> Ⅲ营业收入低于1000万元<br /> Ⅳ净资产为负

A、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

[单选题] 以下关于上市公司控股股东增持股份的说法符合规定的有（）。 Ⅰ上交所上市公司的控股股东在年报披露前15日购入0．2％股份 Ⅱ中小板上市公司控股股东在业绩快报披露前12日增持公司股份 Ⅲ上交所上市公司控股股东在年报披露前10日内购人0．2％股份 Ⅳ上交所上市公司控股股东在业绩快报前10日内增持公司股份

A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅲ C、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅳ

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第2题

[] 根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有（）。 Ⅰ保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上交所报告 Ⅱ保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于2次，负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查 Ⅲ当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时，保荐人应自知道或应当知道之日起10日内或上交所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查 Ⅳ在上市公司年度报告披露后5个工作日内，保荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》 Ⅴ持续督导工作结束后，保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的15个工作日内向上交所报送保荐总结报告书根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有（）。 Ⅰ保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上交所报告 Ⅱ保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于2次，负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查 Ⅲ当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时，保荐人应自知道或应当知道之日起10日内或上交所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查 Ⅳ在上市公司年度报告披露后5个工作日内，保荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》 Ⅴ持续督导工作结束后，保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的15个工作日内向上交所报送保荐总结报告书

A、A.Ⅱ、Ⅲ B、B.Ⅰ、Ⅳ C、C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ D、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E、E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第3题

[] 下列关于持续督导的说法正确的有（）。 Ⅰ甲公司为在创业板上市的公司，在持续督导期间，若甲公司连续2年信息披露考核结果为D，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时问 Ⅱ乙公司为在中小板上市的公司，在持续督导期间，若乙公司受到深交所公开谴责，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间 Ⅲ丙公司为在深交所主板上市的公司，在持续督导期间，若丙公司受到中国证监会行政处罚，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间 Ⅳ丁公司为在深交所主板上市的公司，在持续督导期间，若丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间 Ⅴ戊公司为在上交所上市的公司，持续督导期届满，募集资金未全部使用完毕，保荐机构应继续履行持续督导义务，直至相关事项全部完成下列关于持续督导的说法正确的有（）。 Ⅰ甲公司为在创业板上市的公司，在持续督导期间，若甲公司连续2年信息披露考核结果为D，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时问 Ⅱ乙公司为在中小板上市的公司，在持续督导期间，若乙公司受到深交所公开谴责，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间 Ⅲ丙公司为在深交所主板上市的公司，在持续督导期间，若丙公司受到中国证监会行政处罚，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间 Ⅳ丁公司为在深交所主板上市的公司，在持续督导期间，若丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间 Ⅴ戊公司为在上交所上市的公司，持续督导期届满，募集资金未全部使用完毕，保荐机构应继续履行持续督导义务，直至相关事项全部完成

A、A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D、D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第4题

[] 根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，下列说法正确的有（）。 Ⅰ上市公司涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查期间，大股东不得减持股份 Ⅱ董监高被深交所公开谴责后3个月内不得减持股份 Ⅲ大股东被深交所公开谴责后3个月内不得减持股份 Ⅳ上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的，在公司股票恢复上市前，其控股股东不得减持股份 Ⅴ上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的，在公司股票恢复上市前，其董监高及其一致行动人不得减持股份根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，下列说法正确的有（）。 Ⅰ上市公司涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查期间，大股东不得减持股份 Ⅱ董监高被深交所公开谴责后3个月内不得减持股份 Ⅲ大股东被深交所公开谴责后3个月内不得减持股份 Ⅳ上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的，在公司股票恢复上市前，其控股股东不得减持股份 Ⅴ上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的，在公司股票恢复上市前，其董监高及其一致行动人不得减持股份

A、A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第5题

[] 关于上市公司分红，下列说法正确的是（）。

A、A.上交所上市公司可供分配利润母公司为800万元，合并报表为1200万元，当年分1000万元 B、B.中小板母公司可供分配利润负200万元，合并报表为1000万元，当年分800万元 C、C.深交所主板上市公司可供分配利润合并报表为1000万元，母公司为1200万元，当年分1200万元 D、D.创业板上市公司可供分配利润母公司为800万元，合并报表为1200万元，当年分800万元

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第6题

[单选题] 以下应当由股东大会审议的交易有（）。

A、上交所上市公司交易成交金额占净资产50％以上且超过3000万元 B、创业板上市公司交易标的营业收入占上市公司营业收入50％以上且超过3000万元 C、中小板上市公司交易产生的利润占上市公司净利润10％且超过100万元 D、创业板上市公司交易产生的利润总额占上市公司总利润50％且超过500万元

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第7题

[] 以下关于发行人首次公开发行股票后申请其股票在上交所上市应当符合的条件中，描述正确的有（）。 Ⅰ股票经中国证监会核准已公开发行 Ⅱ公司股本总额不少于人民币3000万元 Ⅲ公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 Ⅳ公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司本次公开发行的股份超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上 Ⅴ公司股本总额不少于人民币5000万元以下关于发行人首次公开发行股票后申请其股票在上交所上市应当符合的条件中，描述正确的有（）。 Ⅰ股票经中国证监会核准已公开发行 Ⅱ公司股本总额不少于人民币3000万元 Ⅲ公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 Ⅳ公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司本次公开发行的股份超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上 Ⅴ公司股本总额不少于人民币5000万元

A、A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B、B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ C、C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D、D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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第8题

[单选题] 上交所对上市公司股票交易实行其他风险警示的情形不包括（）。

A、主要银行账号被冻结 B、董事会会议无法正常召开并形成决议 C、公司被控股股东及其关联方非经营性占用资金或违反规定决策程序对外提供担保，情形严重的 D、公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月内不能恢复正常

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第9题

[] 下列选项中不属于证券挂牌转让交易流通平台的是（）

A、A.上交所 B、B.深交所 C、C.北交所 D、D.证券公司柜台市场

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