以下关于上市公司控股股东增持股份的说法符合规定的有（）。<br /> Ⅰ上交所上市公司的控股股东在年报披露前15日购入0．2％股份<br /> Ⅱ中小板上市公司控股股东在业绩快报披露前12日增持公司股份<br /> Ⅲ上交所上市公司控股股东在年报披露前10日内购人0．2％股份<br /> Ⅳ上交所上市公司控股股东在业绩快报前10日内增持公司股份..

第1题

[单选题] 关于上市公司收购，以下说法正确的有（）。 Ⅰ原来的控股股东甲把股权协议转让给乙，乙成为控股股东，持股比例为28％，乙无需向证监会提出免于发出要约收购的申请 Ⅱ地方国资委控股的国有企业持有上市公司60％的股权，由于产业整合将其中40％无偿划拨给央企，可免于以要约收购方式增持股份 Ⅲ某地方国资控制的国有企业甲将其持有的上市公司56％股权协议转让给另一地方国资控制的国有企业，两个国资企业分属不同省份国资委控制，可免于以要约收购方式增持股份 Ⅳ因上市公司回购股份减资导致某股东的股权比例由不足30％变成31％，可适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份 Ⅴ持股30％以上的投资者的股权，在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让，未导致上市公司的实际控制人发生变化，可免于以要约收购方式增持股份

A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第2题

[] 上海证券交易所上市公司控股股东拟通过证券交易的形式增持上市公司股份，在下列时间窗口可以进行增持的有（）。 Ⅰ上市公司半年报披露8日前 Ⅱ权益变动报告公告213后 Ⅲ上市公司业绩预告披露7日前 Ⅳ上市公司年报披露5日前 Ⅴ知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生时上海证券交易所上市公司控股股东拟通过证券交易的形式增持上市公司股份，在下列时间窗口可以进行增持的有（）。 Ⅰ上市公司半年报披露8日前 Ⅱ权益变动报告公告213后 Ⅲ上市公司业绩预告披露7日前 Ⅳ上市公司年报披露5日前 Ⅴ知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生时

A、A.Ⅱ B、B.Ⅰ、Ⅲ C、C.Ⅲ、Ⅳ D、D.Ⅳ、Ⅴ E、E.Ⅱ、Ⅳ

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第3题

[单选题] 以下属于免于提交豁免申请，直接办理股份转让和过户手续的情形的有（）。

A、增持上市公司股份，成为第一大股东，持股比例为18％，准备继续增持 B、控股股东持股比例超过50％，再增持5％的股份 C、因上市公司回购股份减少股本导致投资者持股比例超过30％ D、经国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30％

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第4题

[] 以下情形中，可以免于以要约收购方式增持股份的有（）。 Ⅰ甲公司收购乙公司，甲公司与乙公司在收购前后均受丙公司控制，收购未导致乙公司实际控制人发生变化 Ⅱ因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致某投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％ Ⅲ上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益 Ⅳ经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约 Ⅴ持有上市公司已发行股份51％的控股股东，继续增持1％的股份以下情形中，可以免于以要约收购方式增持股份的有（）。 Ⅰ甲公司收购乙公司，甲公司与乙公司在收购前后均受丙公司控制，收购未导致乙公司实际控制人发生变化 Ⅱ因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致某投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％ Ⅲ上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益 Ⅳ经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约 Ⅴ持有上市公司已发行股份51％的控股股东，继续增持1％的股份

A、A.Ⅰ、Ⅱ B、B.Ⅰ、Ⅲ C、C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E、E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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第5题

[] 甲集团公司持有乙上市公司60％的股份，2016年5月16日（周一），通过交易所采用集中竞价的方式增持了1％的股权，以下相关描述正确的有（）。 Ⅰ甲集团公司可以直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续 Ⅱ甲集团公司应向中国证监会提出免于发出要约的申请 Ⅲ甲集团公司应当在5月17日通知上市公司其购人上市公司股份的行为 Ⅳ乙上市公司应当在5月17日发布相关股东增持公司股份的进展公告 Ⅴ甲集团公司在5月17日不得再行增持乙上市公司的股票甲集团公司持有乙上市公司60％的股份，2016年5月16日（周一），通过交易所采用集中竞价的方式增持了1％的股权，以下相关描述正确的有（）。 Ⅰ甲集团公司可以直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续 Ⅱ甲集团公司应向中国证监会提出免于发出要约的申请 Ⅲ甲集团公司应当在5月17日通知上市公司其购人上市公司股份的行为 Ⅳ乙上市公司应当在5月17日发布相关股东增持公司股份的进展公告 Ⅴ甲集团公司在5月17日不得再行增持乙上市公司的股票

A、A.Ⅰ、Ⅱ B、B.Ⅰ、Ⅳ C、C.Ⅱ、Ⅳ D、D.Ⅲ、Ⅳ E、E.Ⅳ、Ⅴ

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第6题

[多选题] 关于要约收购的触发条件，下列说法错误的是（）。

A、通过证券交易，投资者及其一致行动人持有公众公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，应当采取要约收购方式进行 B、通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续进行增持股份的，应当向该公司的股东发出全面要约或者部分要约 C、投资者虽然不是公众公司的股东，但通过投资关系、协议、其他安排导致其拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，应当向该公司所有股东发出全面要约 D、公众公司收购时是否需要全面要约可由其章程自行规定

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第7题

[单选题] 以下关于可交换公司债券换股的表述中，正确的有（）。 Ⅰ持有人按照约定条件交换股份时，发行人应从二级市场购买股份用以支付 Ⅱ持有人申请换股时，通过其托管证券公司向交易所发出换股指令 Ⅲ持有人有权选择部分换股，部分不换股 Ⅳ持有人因行使换股权利增持上市公司股份，进而导致拥有上市公司控股权的股东发生变化的，也应当履行《上市公司收购管理办法》规定的义务

A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

[单选题] 关于股份限售期，以下说法正确的有（）。 Ⅰ上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月 Ⅱ控股股东认购的可转债无限售期 Ⅲ控股股东参与增发锁定12个月 Ⅳ非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份锁定36个月 Ⅴ上市公司收购中，收购人持有的被收购上市公司的股份，在收购行为完成后的12个月内不得转让，但在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受12个月的限制

A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅳ、Ⅴ C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第9题

[单选题] 以下哪些属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形？（） Ⅰ经政府批准进行国有资产无偿划转，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到35％ Ⅱ上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益 Ⅲ收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化 Ⅳ控股股东已持有上市公司50％的股份，继续增持5％，不影响该公司的上市地位 Ⅴ投资者已协议收购上市公司30％的股份，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2％的股份

A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅴ E、Ⅳ、Ⅴ

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