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【单选题】

内控合规部门负责()以下机构高管人员经济责任审计。

A、总行

B、一级分行

C、二级分行

D、一级支行

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第2题

A、A.监察部门  B、B.保卫部门  C、C.审计局(含审计分局)  D、D.人力资源部门  

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第3题

A、A.内控合规部门主导、业务主管部门配合  B、B.业务主管部门主导、内控合规部门配合  C、C.内控合规部门和业务主管部门共同主导  D、D.内控合规部门或业务主管部门主导  

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第4题

A、销售机构负责基金销售业务的高管人员  B、销售机构督察长  C、销售机构负责基金销售业务的高管人员和督察长  D、基金管理人  

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第5题

A、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行运营管理部负责人ξ开户行内控合规主任  B、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人ξ开户行内控合规主任  C、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行运营管理部负责人→总行金融部门负责人→总行运营管理部负责人ξ开户行内控合规主任  D、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行主管公司业务行长ξ开户行内控合规主任  

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第6题

A、一级分行及以下机构内控合规部门应成立项目风险评审组,主要负责在项目实施后对被审计对象相关信息进行风险评估  B、评审组组长必须由主管内控合规工作行领导担任  C、一级分行项目风险评审组每次参加评审的成员应不少于5人  D、二级分行项目风险评审组每次参加评审的成员应不少于5人  

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第7题

A、运营管理部门  B、内控合规部门(或内控合规派驻机构)  C、安全保卫部门  D、个人金融部  

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第8题

A、董事会  B、高管层  C、监事会  D、合规部门  

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第9题

A、合规负责负责全面协调合规风险的识别和管理  B、合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告  C、合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责  D、合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等  

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