A、警示函
B、告知函
C、联系函
D、提示函
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A、A.合规指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则即可，不包括公司内部规章制度 B、B.合规风险指因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险 C、C.合规管理指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为 D、D.合规文化建设指公司通过合规宣导、合规培训、合规考核等多种途径，在公司内部树立正确的合规理念、营造良好的合规氛围、认识真正的合规价值
A、挂牌公司应当披露公司治理的基本状况，列示公司年度内建立的各项公司治理制度 B、监事会在年度内的监督活动中发现挂牌公司存在风险的，公司应当披露监事会就有关风险的简要意见 C、挂牌公司应当披露年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况 D、挂牌公司应当对会计核算体系、财务管理和风险控制等重大内部管理制度进行评价，披露年度内发现管理制度重大缺陷的具体情况
A、A.公司本身是所得税的纳税主体，存在着双重征税的问题 B、B.公司制结构形式一般不能有效控制风险投资基金的日常开销 C、C.公司股东对风险资本家的约束比有限合伙形式有效 D、D.公司制对风险资本经营管理者的激励作用比有限合伙制更有效
A、有证券公司多个部门开展同一债券业务，内耗严重 B、有证券公司，没有一个相对独立的部门把控风险，内部没有基本的制度体系 C、债券尽调中，尽调底稿仅仅由发行人提供，证券公司整理形成，很多证券公司都未到现场实施尽调 D、很多公司在风险管理、质量控制等方面缺失严重
A、公司本身是所得税的纳税主体，存在着双重征税的问题 B、公司结构形式一般不能有效控制风险投资基金的日常开销 C、公司股东对风险资本家的约束比有限合伙形式有效 D、公司制对风险资本经营管理者的激励作用比有限合伙制更有效
A、负责公司日常全面风险管理工作，确保公司风险在可接受范围之内； B、执行经董事会审定的风险管理策略； C、审批公司风险限额； D、建立公司内部风险责任机制； E、建立公司内部重大风险应急机制； F、推动公司风险管理文化的建设；
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