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【单选题】

商业银行高级管理层应()向董事会提交合规风险管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性。

A、每月

B、每季

C、每半年

D、每年

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第1题

A、审议批准高级理层提交合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价  B、银监会提交商业银行合规风险评估报告  C、实施合规风险的监测报告工作  D、全面协调银行合规风险的识别和管理,并定期银行高级理层提交合规风险评估报告  

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第2题

A、事会高级理层确定合规的基调  B、合规主要是商业银行事会高级理层的责任  C、在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念  D、提高全体员工的合规意识  

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第4题

A、任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性  B、审议批准商业银行合规政策,并监督合规政策的实施  C、授权事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督  D、审议批准高级理层提交合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决  

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第5题

A、聘任或者解聘除事会聘任或者解聘以外的商业银行内部各职能部门及分支机构负责人  B、代表高级理层事会提交经营计划和投资方案,经事会批准后组织实施  C、在商业银行发生挤兑等重大突发事件时,采取紧急措施  D、授权高级理层成员、内部各职能部门及分支机构负责人从事经营活动  

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第6题

A、有权按照法律、法规、规章、章程及事会的授权,组织开展银行的经营管理活动  B、依法在职权范围内的活动不受干扰  C、要求银行高级理层成员保持稳定,在任期内不得随意更换  D、要求事会支持行长开展工作,对高级理层提交事会讨论的事项,事会及时讨论并做出决定  

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第7题

A、A.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性  B、B.审议批准商业银行合规政策,并监督合规政策的实施  C、C.审议批准高级理层提交合规风险管理报告  D、D.授权事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督  

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第8题

A、完善股东大会、事会、监事会及下设的议事和决策机构,建立议事规则和决策程序  B、明确事会董事、监事会和监事、高级理层高级管理人员在内部控制中的责任  C、建立独立董事制度,对事会讨论事项发表客观、公正的意见  D、建立外部监事制度,对事会董事高级理层及其成员进行监督  

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第9题

A、完善股东大会、事会、监事会及下设的议事和决策机构,建立议事规则和决策程序  B、明确事会董事、监事会和监事、高级理层高级管理人员在内部控制中的责任  C、建立独立董事制度,对事会讨论事项发表客观、公正的意见  D、建立外部监事制度,对事会董事高级理层及其成员进行监督  

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