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【判断题】

证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。

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第1题

[单选题] 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

A、1 B、2 C、6 D、12

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第2题

[单选题] 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。 I.安全保管集合资产管理计划资产 II.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 III.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 IV.出具资产托管报告

A、I、III、IV B、I、II、III、IV C、I、II、III D、II、I

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第3题

[判断题] 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，管理人以自有资金或者其管理的集合资产管理计划、其他客户资产、证券投资基金认购资产支持证券的，应当采取有效措施，防范可能产生的利益冲突。

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第4题

[单选题] 为了控制风险，下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是（）。 I.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由证券公司和客户自行承担投资风险 II.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况 III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺 IV.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据

A、I、III、IV B、I、II、III、IV C、II、III、IV D、I、II、IV

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第5题

[单选题] 根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（）。

A、汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利 B、根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划 C、知情的权利 D、除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

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第6题

[判断题] 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》加强了对投资主办人的监管，要求同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务，集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的欧投资主办人。

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第7题

[单选题] 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 I.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 II.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

A、I、III、IV B、I、II、III、IV C、I、II、III D、II、IV

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第8题

[] 对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。 I.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离 II.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 III.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人 IV.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

A、A.I、III、IV B、B.I、II、III、IV C、C.I、II、III D、D.II、IV

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第9题

[] 证券公司办理集合资产管理业务，下列关于委托资产表述正确的是（）。

A、A.只能接受货币资金形式的资产 B、B.单个客户参与金额不低于5万元人民币 C、C.委托资产应当是现金、股票或者债券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券 D、D.委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产

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