【判断题】
查看正确答案A、合规管理部门的功能和职责 B、合规管理部门的权限 C、合规负责人的合规管理职责 D、合规管理部门的薪资待遇
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更多“合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当不低于公司同级别管理人员的平均水平。”相关的问题
第2题
A、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务 B、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门 C、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突 D、证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令
第3题
A、一旦出现合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任 B、证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责 C、合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突 D、在任职资格方面，除取得证券公司高级管理人员任职资格外，合规总监还需要从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
第5题
A、证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高管人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围 B、证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇 C、中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据 D、证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理
第6题
A、证券公司可以设立合规总监 B、合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查 C、合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高管人员、各部门和分支机构提供合规咨询、处理违法违规行为的投诉和举报等 D、合规总监发现违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向内部相关机构报告；其中重大的应同时向当地证监局报告
