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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

怎样提高有限监管的有效程度()

A、以金融监管当局的监管为中心

B、以金融企业内部控制和市场约束为主体

C、以行业自律、社会中介机构审计评级及东道国监管为补充

D、监管应以合规监管为主

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第1题

A、非现场监管工作结果可以反映被监管机构最新状况,提高监管实效性  B、非现场监管加大被监管机构工作量  C、非现场监管可以替代现场检查  D、非现场监管手段对被监管机构干扰程度小  E、非现场监管手段能够帮助监管机构有效配置资源,降低监管成本  

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第2题

A、A.明确了非现场监管和现场检查职责,使二者分工更清晰、结合更紧密  B、B.把监督重心转移到银行风险管理和内部控制质量评估上  C、C.明确监管风险导向,提高银行管理层对风险管理关注程度  D、D.更多借鉴内部管理和外部审计结果,减少低风险业务测试量和重复劳动,提高现场工作效率  E、E.通过事前对风险有效识别,可根据每个机构风险特点设计检查和监管方案  

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第4题

A、非现场监管工作结果可以反映被监管机构最新、最及时状况,可以提高监管时效性  B、非现场监管能够帮助监管机构有效地配置资源,降低监管成本  C、非现场监管对被监管机构干扰程度小,不会影响到被监管机构日常运营,更容易得到被监管机构认同  D、随着非现场监管系统不断提升,可以对不断积累历史数据通过先进统计模型进行分析处理,及早预测导致被监管机构倒闭高风险特征  

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第5题

A、提高现场检查效率  B、提高现场检查针对性  C、提高非现场检查分析准确性  D、加强现场检查有效性  E、提高非现场检查效率  

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第6题

A、把监管资本和经济风险更加紧密地联系起来  B、提高风险类别和风险程度敏感度  C、不断改进风险管理做法  D、提高监管效率  E、降低监管难度  

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