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【单选题】

基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作,下列说法正确的是()。<br /> Ⅰ.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度,及时维护、更新基金份额持有人的信息,为基金份额持有人的信息严格保密,防范投资人资料被不当运用<br /> Ⅱ.建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料。客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存10年<br /> Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录<br /> Ⅳ.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度,限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

更多“ 基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作,下列说法正确的是()。<br /> Ⅰ.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度,及时维护、更新基金份额持有人的信息,为基金份额持有人的信息严格保密,防范投资人资料被不当运用<br /> Ⅱ.建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料。客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存10年<br /> Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录<br /> Ⅳ.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度,限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作”相关的问题
第1题

A、业务关系结束当年  B、业务关系结束次年  C、业务关系开始当年  D、业务关系开始次年  

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第2题

A、A.交易记账当年  B、B.交易记账次年  C、C.账户注销当年  D、D.账户注销次年  

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第3题

A、实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度,限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际业务操作  B、在内部建立完善信息管理体系,设置必要信息管理岗位,信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任,对重要业务环节实行单人双岗  C、建立完善档案管理制度,妥善保管相关业务资料  D、明确对基金份额持有人信息维护和使用权限并留存相关记录  

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第4题

A、基金销售机构办理基金销售业务时委托其他机构代为办理基金销售业务  B、基金募集申请获得中国证监会核准之前,基金销售机构可以提前对基金进行预售  C、为了简化办理流程,基金销售结算账户基金销售机构自身账户合并建账,统一管理  D、基金销售机构对于客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年  

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第5题

A、基金转换即基金产品转换,即客户将所持有基金份额转换为同一基金管理人旗下其它基金产品  B、基金转托管包括转出和转入,其中基金转托管转出即客户基金账户内基金份额从一个销售机构转到另一销售机构  C、基金转托管转入即客户基金账户内基金份额从另一个销售机构转到我销售机构  D、基金转换业务他人代办时,需提供账户本人和代办人身份证件  

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第8题

A、证券投资基金市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动总称  B、基金市场营销等同推售、销售销售促进  C、基金市场营销主要是指封闭式基金市场营销  D、基金市场营销可以由基金管理公司内设市场部门承担,也可以委托取得基金代销资格机构办理  

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