【单选题】
（）要加强对投资者交易行为的合法合规性管理。
A、证券业协会
B、期货公司会员单位
C、证券交易所
D、财政部
查看正确答案A、基金公司人员的聘任 B、对基金上市交易的监控和管理 C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理 D、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
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第4题
A、公司是否符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件 B、发行对象是否符合中国证监会及全国股转系统关于投资者适当性制度的有关规定 C、发行过程及结果合法合规性的说明 D、与该次股票发行相关的合同等法律文件是否合法合规
第6题
A、A.公司是否符合豁免向中国银监会申请核准股票发行的条件 B、B.发行过程及结果合法合规性的说明 C、C.发行对象是否符合关于投资者适当性制度的有关规定 D、D.与该次股票发行相关的合同等法律文件是否合法合规
第8题
A、投资交易实行分散交易制度 B、建立完善的资金存管机制 C、对交易所内交易，所有的投资指令应经交易部门审核，确认其合法合规后方可执行 D、对非交易所内交易，对经办人员建立监督和制约机制
