A、客户的开证申请是否合法有效
B、银行是否有规范的内部转授权文件
C、人员分工是否能够做到交叉控制
D、信用证开出后，是否将有关账户纳入银行事后监督管理
更多“监管部门在审查信用证的操作风险控制措施时，应重点检查的内容（）”相关的问题
A、是否纳入银行授信管理和表外业务管理 B、表外业务余额是否与信用证未付汇余额相同 C、保证金是否足额收取 D、缺口部分是否落实有效担保，若是免担保，则是否符合银行内部的免担保规定
A、理财资金对接投行类资产前，根据监管规定，对资产信用风险开展的风险审查工作 B、理财资金对接投行类资产前，根据监管规定，对资产信用风险开展的尽职调查工作 C、理财资金对接投行类资产前，根据监管规定，对资产操作风险开展的尽职调查、风险审查工作 D、理财资金对接投行类资产前，根据监管规定，对资产信用风险开展的尽职调查、风险审查工作
A、A.信用证到单之后，经营行需办理质押监管的，应将信用证项下货运单据直接交监管人，要求监管人出具《单据收取确认书》 B、B.监管人办妥签收手续后，还需办理货物入库前的报关、报检及运输手续，货物运至仓库，入库保管，办妥质押手续 C、C.单据先于货物到达，经营行国际业务部门审单无误对外承兑后，将全套正本单据作为重要的货物质押凭证保管 D、D.对信用证项下进口货物尚未办妥质押手续的，在申请人补足保证金或全额付款之前，不得将正本单据交给申请人
A、信用证到单之后，经营行需办理质押监管的，应将信用证项下货运单据直接交监管人，要求监管人出具《单据收取确认书》 B、客户办妥签收手续后，还需办理货物入库前的报关、报检及运输手续，货物运至仓库，入库保管，办妥质押手续 C、单据先于货物到达，经营行国际业务部门审单无误对外承兑后，将全套正本单据作为重要的货物质押凭证保管 D、对信用证项下进口货物尚未办妥质押手续的，在申请人补足保证金或全额付款之前，不得将正本单据交给申请人
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