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提问人：网友 发布时间：
【多选题】

下列哪些属于证券投资的原则？（）

A、收益和风险最佳组合原则

B、分散投资原则

C、责任自负原则

D、理智投资原则

E、剩余资金投资原则

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第1题
[多选题] 属于证券投资原则的有（）

A、分散投资原则  B、理智投资原  C、责任自负原则  D、剩余资金投资原则  E、收益与风险最佳组合原则  

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第2题
[简答题] 下列哪些是涉及我国证券投资咨询业务的法律法规?（ ）A.《证券法》B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C.《发布证券研究报告暂行规定》D.《证券投资顾问业务暂行规定》

A、A.《证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《发布证券研究报告暂行规定》
D.《证券投资顾问业务暂行规定》
  

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第3题
[多选题] 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列哪些业务（）。

A、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问  B、发行证券保险和吸收社会资金，投资理财  C、证券投资咨询和证券承销与保荐  D、证券经纪  E、证券资产管理  

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第4题
[多选题] 下列哪些项目属于资本项目项下（）

A、直接投资  B、经批准的资本其他  C、资本账户  D、证券投资  

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第5题
[单选题] 下列属于证券投资的是（）。

A、用于再投资的收益  B、贸易贷款  C、预付款  D、股本证券的投资  

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第6题
[单选题] 下列属于“荐股软件”功能的是（）。 Ⅰ.提供具体证券投资品种选择建议 Ⅱ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议 Ⅲ.预测具体证券投资品种的价格走势 Ⅳ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  

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第7题
[多选题] 根据公司利益冲突防范管理机制要求，研究开发中心不得对下列哪些证券的走势或投资的可行性向公众提出评价或建议（）。

A、证券投资部、资产管理部重仓持有的证券  B、证券投资部、资产管理部持有的进入上市公司流通股前十名的证券  C、证券投资部、资产管理部持有的证券  D、研究开发中心拟发布报告当日及前两个交易日，证券投资部、资产管理部存在交易情形的证券  

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第8题
[多选题] 下列哪些是证券登记结算机构应当履行的职能？（）

A、接受投资者的委托代为买卖证券  B、证券的存管  C、向投资者提供证券的投资咨询服务  D、受发行人的委托派发证券权益  

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第9题
[多选题] 下列哪些属于商业银行的投资银行业务（）。

A、银联卡业务  B、证券承销业务  C、基金管理业务  D、证券经纪业务  

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