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【判断题】

自律组织本身也须接受政府监管机构的监管。（　）

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第1题

[简答题] 广义的基金监管是指有法定监管权的（　）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。A、政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量B、媒体、行业自律组织C、政府机构、基金机构内部监督部门D、政府机构、行业自律组织以及社会力量

A、A、政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量
B、媒体、行业自律组织
C、政府机构、基金机构内部监督部门
D、政府机构、行业自律组织以及社会力量

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第2题

[判断题] 自律组织即自我管理机构，是政府监管的主要手段，也是监管机构进行监管必要的和有益的补充。

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第3题

[多选题] 广义的金融监管体系除了政府机构的法定监管以外，还包括（）。

A、金融机构的内部控制 B、同业自律性组织的监管 C、外国政府的监管 D、社会中介组织的监管

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第4题

[单选题] 证券市场构成要素包括：发行人、投资者、（）、（），中介机构和（）。

A、投资品种，证券交易所，监管机构 B、金融工具，交易场所，监管机构和自律组织 C、金融工具，证券交易所，监管机构和自律组织 D、投资品种，交易场所，监管机构和自律组织

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第5题

[] 证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构和自律组织的工作，及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项。

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第6题

[单选题] 经济合作和发展组织（OECD）关于监管的界定包括政府和由政府授予了监管权力的所有非政府部门、自律组织所颁布的所有法律、法规、正式与非正式条款、行政规章等，是政府为保证市场有效运行所做的一切。企业年金计划涉及诸多的相关利益主体，管理环节众多，运作过程中面临的风险纷繁复杂，因此，企业年金计划的健康、稳健运行，需要建立监管机构和监管制度，及时发现和纠正问题，以保护企业年金计划的安全。企业年金的监管方法可以划分为事前监管、日常监管和事后监管，以下关于事前监管的说法不正确的是（）。

A、事前监管是企业年金基金监管的主要形式 B、事前监管主要是针对企业年金基金经营决策过程的监管 C、广义的事前监管还包括审批、备案等活动 D、过于强调事前监管也有负面影响

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第7题

[单选题] 经济合作和发展组织（OECD）关于监管的界定包括政府和由政府授予了监管权力的所有非政府部门、自律组织所颁布的所有法律、法规、正式与非正式条款、行政规章等，是政府为保证市场有效运行所做的一切。企业年金计划涉及诸多的相关利益主体，管理环节众多，运作过程中面临的风险纷繁复杂，因此，企业年金计划的健康、稳健运行，需要建立监管机构和监管制度，及时发现和纠正问题，以保护企业年金计划的安全。非政府监管在企业年金基金监管中也发挥着重要作用，以下属于非政府监管者的是（）。 ①行业协会 ②新闻媒体 ③相关行政部门 ④审计、会计、精算和金融评级机构 ⑤计划参与者和受益人

A、①②④⑤ B、①③④⑤ C、①②③④ D、①②③④⑤

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第8题

[判断题] 全国股转系统和相关自律组织对非上市公众公司的自律监管，与中国证监会及派出机构行政监管形成合力。

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第9题

[单选题] 基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、（）三大类。

A、证监局 B、基金监管机构 C、自律组织 D、基金监管机构和自律组织

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