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【判断题】

单个成员单位以外的战略投资者向财务公司投资入股比例不得超过25%,且其本身及关联方投资入股的财务公司不得超过2家。()

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第6题

A、担当客户引入股权资者、债权资者战略资者财务资者咨询顾问  B、为客户推荐、挑选资者,并协助客户与资者进行谈判  C、为客户提供包括选聘律师事务所、会计师事务所等中介机构  D、客户提供咨询服务,并提供上市可行性分析  

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第7题

A、通过与被单位其他资者之间协议,拥有该被单位半数以上表决权且无证据表明母公司不能控制该被单位  B、根据公司章程或协议,有权控制被单位财务和经营决策且无证据表明母公司不能控制该被单位  C、有权任免董事会等类似权力机构多数成员而对被单位形成控制且无证据表明母公司不能控制该被单位  D、在董事会或类似权力机构会议上有半数以上票权  

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第8题

A、通过与被单位其他资者之间协议,拥有被单位半数以上表决权  B、根据公司章程或协议,有权决定被单位财务和经营政策  C、有权任免被单位董事或类似机构多数成员  D、在被单位董事会或类似机构占多数表决权  

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第9题
[] 下列关于股票销售过程中资者管理说法中,正确有()。 Ⅰ网下资者指定股票配售对象不得为债券型证券基金或信托计划 Ⅱ证券公司、基金公司、信托公司财务公司、保险公司以及合格境外资者等六类机构资者可自行在协会注册 Ⅲ个人资者可由具有证券承销业务资格证券公司协会推荐注册 Ⅳ获配首发股票网下资者,应当在获配首发股票上市后15个工作日内分别就其获配首发股票于上市首日、第2日和第5日收盘时股票余额情况协会报送 Ⅴ在一个自然年度内,同一网下资者被采取2次(含)以上警示、责令整改等自律管理措施,协会将该网下资者列入黑名单5个月 下列关于股票销售过程中资者管理说法中,正确有()。 Ⅰ网下资者指定股票配售对象不得为债券型证券基金或信托计划 Ⅱ证券公司、基金公司、信托公司财务公司、保险公司以及合格境外资者等六类机构资者可自行在协会注册 Ⅲ个人资者可由具有证券承销业务资格证券公司协会推荐注册 Ⅳ获配首发股票网下资者,应当在获配首发股票上市后15个工作日内分别就其获配首发股票于上市首日、第2日和第5日收盘时股票余额情况协会报送 Ⅴ在一个自然年度内,同一网下资者被采取2次(含)以上警示、责令整改等自律管理措施,协会将该网下资者列入黑名单5个月

A、A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  B、B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ  C、C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  D、D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ  E、E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ  

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