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提问人:网友 发布时间:
【单项选择题】

以下不属于防范参与非法集资加强员工行为管理的重点关注情况的是()

A、A.有无通过本人或本人控制的他人账户参与民间借贷、非法集资以及归集、过渡银行和客户资金的情况

B、B.有无利用职务之便开具虚假资信证明或擅自对外出具资信证明、担保承诺函的情况

C、C.有无结交民营、私营业主或有劣迹的朋友,有违规提供资金行为或可能的情况

D、D.有无离异情况

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第1题

A、加强银行信贷资金流向的监测  B、密切关注信贷客户动态信息  C、开展分支机构和员工行为排查  D、严防信贷资金流入民间融资和非法集资  E、有效防范分支机构和员工参与民间借贷和非法集资  

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第3题

A、用信企业参与非法集资活动  B、内部员工参与非法集资活动  C、假冒农信社名义开展非法集资活动  D、其他可能造成农信社资产损失和声誉风险的非法集资活动  

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第4题

A、员工经商办企业行为  B、员工私售产品行为  C、员工参与民间借贷、非法集资情况  D、员工从事第二职业情况  

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第7题

A、携带集资款逃跑的  B、挥霍集资款,致使集资款无法返还的  C、使用集资款进行违法犯罪活动,致使集资款无法返还的  D、具有其他欺诈行为,拒返还集资款,或者致使集资款无法返还的  

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第8题

A、员工组织、参与民间融资或非法集资  B、员工借用客户资金  C、员工出借资金给客户使用  D、员工与客户资金往来  

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第9题

A、建立员工合规及案防培训体系,制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案  B、强化员工职业规范约束,将员工入职前背景考察、员工职业操守、八小时内外行为监督等纳入案防理范畴  C、强化员工异常行为监测,加强员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查与排查力度  D、规范信访举报制度,对员工积极检举、抵制违法违规行为和堵截案件视实际情况给予奖励  

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