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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

以下关于投资机构风险预警等级的表述,正确的有()。

A、在风险正常类的警报等级下投资机构应以预防和模拟监测为主,无须启动风险管理工具

B、在风险关注类的警报等级下投资机构应根据预警报告启动风险管理工具,引导风险或转化风险,同时做好风险破坏的准备

C、在风险可疑类的警报等级下投资机构应启动危机特别处理程序

D、在风险失控类的警报等级下投资机构应尽快实施各类权益保全性的退出或清算,保证各类权益的变现以最大限度回收资金,或是利用特殊方法将收益锁定和保护起来

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第1题

A、当金融风险越来越成为投资机构必然经历时,唯一办法就是通过完整风险预警机制来吸收与转化风险  B、投资机构风险管理功能与机制是其风险预警机制延伸,也是风险预警机制在对风险进行被动测评分析之后,实施风险管理目标主动行为  C、风险预警和管理活动根本目标是一旦发现风险就要立刻中止投资行为  D、风险预警报告是由风险预警风险管理过渡核心和起点  

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第2题

A、风险预警投资机构风险防范和管理感知侧面  B、风险管理则是投资机构风险预警具体实施侧面  C、风险管理结构都是投资机构必须具备风险防范基本手段,风险预警机制则可有可无  D、投资机构一般应由风险预警系统对所处环境或内部风险可能和状态进行测评,然后及时反映到管理层并发出相应控制风险指令,最终将投资风险完全有效管理起来  

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第3题

A、另类投资产品包括PE类产品  B、天工实物挂钩型产品属于另类产品投资  C、另类投资产品风险很高,可能实现较高投资回报,但也可能承担较高风险  D、另类投资产品风险较低,且能实现较高投资回报  

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第4题

A、海外投资保证只承保政治风险  B、任何保险公司均可参与海外投资保险业务  C、海外投资保证机构具有国家特设机构性质  D、海外投资保证机构在向投资者支付赔偿后将取得代位求偿权  

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第5题

A、客户承担投资风险  B、银行不承担投资风险  C、银行不承担任何风险  D、必须经有权审批人审批  

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第6题

A、“天使投资人”主要在种子阶段介入,其特点是所需投资额有限,成功率比较较低,同时风险较比较高  B、在成熟阶段如果创业投资机构觉得投资对象有望成功发行股票上市,它可以再次增加投入,并且不需要支付比初始介入时更高溢价  C、创业投资机构为分散风险,可以该将资金有选择性分比例投于企业发展生命周期各个时期,以形成最佳报酬及投资组合  D、从企业发展生命周期而言,越是在早期阶段,投资风险越大,但投资报酬也可能越高  

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第7题

A、应当遵循投资人利益优先、全面性、客观性、及时性原则  B、对基金产品风险评价,必须由基金销售机构特定部门完成  C、禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资风险承受能力不匹配产品  D、基金投资风险承受能力应当至少包括保守型、稳健型、积极型三个类型  

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第8题

A、证券投资组合能消除大部分系统风险  B、证券投资组合总规模越大,承担风险越大  C、风险最小组合,其报酬最大  D、一般情况下,随着更多证券加入到投资组合中,整体风险降低速度会越来越慢  

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第9题

A、风险资产投资额=放大倍数×安全垫  B、风险资产投资额=放大倍数×(投资组合现时净值-价值底线)  C、风险资产投资比例=风险资产投资额÷基金净值  D、风险资产投资比例=风险资产投资额÷保本资产投资额  

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