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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

以下属于基金公司在交易执行环节可能存在的操作风险的是()。Ⅰ、市场利率变动导致基金价值变动Ⅱ、交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责Ⅲ、交易系统缺陷造成交易失误Ⅳ、面临巨额赎回,被迫以不适当价格大量卖出股票或债券

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

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第2题

A、不仅存于电气环节其它类型环节上也可能  B、不存于电气环节,只存于其它类型环节  C、只存于电气环节,不存于其它类型环节  D、任何环节都不存  

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第3题

A、A.挂牌公司无须对公司证券异常转让是否属于内幕交易及判断理由进行说明  B、B.挂牌公司无须对公司重组事项可能因内幕交易被中国证监会或司法机关立案查处而暂停或终止风险进行单独揭示  C、C.挂牌公司聘请独立财务顾问及律师应当对公司证券异常转让是否属于内幕交易发表核查意见并公开披露  D、D.挂牌公司聘请独立财务顾问及律师无须对公司重组事项可能因内幕交易被中国证监会或司法机关立案查处而暂停或终止风险进行单独揭示  

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第4题

A、交易及清算交收安排  B、违约责任  C、私募基金财产估值和会计核算  D、当事人及其权利义务基金费用与税收  

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第5题

A、对存活跃市场投资品种,如估值日有市价,应采用市价确定公允价值  B、有充足理由认为上述估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值基金公司无权估值  C、对存活跃市场投资品种,如估值日无市价,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应采用最近交易市价确定公允价值  D、对不存活跃市场投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性估值技术确定公允价值  

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第6题

A、柜台买基金可以网上银行赎回  B、网上银行赎回基金后,可能需要T+3或T+5才能到账  C、网上银行赎回基金后,马上就可以到账  D、网上银行赎回基金时,份额要符合基金公司规定,基金份额余额少于基金公司规定最低份额时,剩余部分基金份额必须一并赎回  

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第7题

A、A公司监事蔡某,长期外地办公,未参与该次重组事项  B、S基金执行合伙人曾某,S基金是A公司财务投资者,持有公司15%股权  C、公司战略发展部赵某妻子,赵某负责整个重组事项会议记录  D、X会计师事务所上市公司审计团队张某,该次A公司重组聘请X会计师事务所并购业务团队,X会计师事务所有良好业务隔离措施  

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第9题

A、A.挂牌公司要求继续推进重组进程,应当单独披露关于重大资产重组相关证券异常转让情况说明,对异常转让是否属于内幕交易及判断理由进行说明  B、B.挂牌公司聘请独立财务顾问及律师应当对挂牌公司证券异常转让是否属于内幕交易发表核查意见并公开披露  C、C.挂牌公司聘请独立财务顾问及律师无法发表意见,或认为存内幕交易且不符合恢复重大资产重组交易进程要求公司可以参考独立财务顾问及律师意见自愿选择是否继续该次重组进程  D、D.挂牌公司及其聘请独立财务顾问与律师均应当对挂牌公司重组事项可能因内幕交易被中国证监会或司法机关立案查处而暂停或终止风险进行单独揭示  

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