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【判断题】

金融机构可以向客户提供衍生产品交易服务，但非金融机构不可以

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第1题

[多选题] 《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》所称金融机构衍生产品交易业务包括（）。

A、金融机构为规避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易 B、金融机构向客户（包括金融机构）提供衍生产品交易服务 C、远期 D、期货

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第2题

[判断题] 非银行金融机构不得向客户提供衍生产品交易服务。（）

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第3题

[单选题] 银行业金融机构应及时向机构客户提供已交易的衍生产品的市场信息，至少（）对与机构客户交易的衍生产品进行市值重估。

A、每月 B、每季 C、每半年 D、每年

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第4题

[] 根据《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定：银行业金融机构从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员（）相互兼任；风险计量、监测或控制人员（）向高级管理层报告风险状况。银行业金融机构负责从事套期保值类与非套期保值类衍生产品交易的交易人员（）相互兼任。

A、A.可以；不得直接；可以 B、B.不可以；直接；不可以 C、C.不可以；不得直接；可以 D、D.可以；直接；不可以

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第5题

[多选题] 《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当制定下列哪些制度并向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送（）

A、风险敞口量化或限额的授权管理制度 B、衍生产品交易业务内部管理规章制度 C、衍生产品交易的会计制度 D、内部控制制度

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第6题

[单选题] 金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括（）。

A、衍生产品交易业务内部管理规章制度 B、金融机构高管人员任职资格申请 C、衍生产品交易的会计制度 D、交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告

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第7题

[判断题] 根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，金融机构提交的衍生产品交易会计制度，应当符合我国有关会计标准。我国未规定的，应当符合有关国际标准。外国银行分行可以遵从其母国/总行会计标准。

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第8题

[多选题] 根据《金融违法行为处罚办法》，关于金融机构进行投资的说法中正确的是（）。

A、金融机构不得违反国家规定从事证券、期货交易 B、金融机构可以为证券、期货提供信贷资金或者担保 C、不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动 D、金融机构可以为衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保 E、金融机构不得违反国家规定从事其他衍生金融工具交易

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第9题

[判断题] 根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，外资银行开办衍生产品交易业务，应当向当地监管机构提交由授权签字人签署的申请材料，经审查同意后，报中国银监会审批。

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