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【单选题】

《期货从业人员执业行为准则（修订）》的施行日期是（）。

A、2007年4月30日

B、2008年4月30日

C、2003年7月1日

D、2005年7月1日

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第1题

[单选题] 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以（）的形式向个人发出。

A、通报批评 B、警告书 C、训诫信 D、口头训诫

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第2题

[] 2014年12月15日，基金业协会颁布了（），引导全体从业人员以合乎职业道德规范的方式对待客户、公众、所在机构、其他同业机构以及行业其他参与者。

A、A.《基金从业人员自律准则》 B、B.《基金从业人员执业行为暂行办法》 C、C.《基金从业人员执业行为自律准则》 D、D.《基金从业人员执业行为自律规范》

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第3题

[单选题] 期货公司会员单位应当要求（）自觉遵守期货从业人员行为准则。

A、投资者 B、所有从业人员 C、本*单位从业人员 D、其他单位从业人员

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第4题

[单选题] （）对期货从业人员的执业行为进行检查时，期货从业人员应当予以配合。

A、中国期货业协会 B、期货交易所 C、期货公司 D、期货保证金安全存管银行

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第5题

[判断题] 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。

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第6题

[单选题] 证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的（）

A、证券从业人员执业条件 B、证券经纪人执业条件 C、证券、期货从业人员执业条件 D、证券营销人员执业条件

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第7题

[单选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

A、中国证监会 B、所在机构 C、地方证监局 D、证券交易所

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第8题

[多选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。

A、毁损 B、隐匿 C、伪造 D、篡改

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第9题

[单选题] 中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括（）。 Ⅰ.对期货从业人员违法行为的行政处罚 Ⅱ.期货从业人员资格的撤销 Ⅲ.期货从业人员资格的管理 Ⅳ.期货从业人员资格的认定

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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