根据商业银行内部控制指引，实行个人负责制的是（）

A、A.柜台人员的名章

B、B.柜员保管使用的印章

C、C.操作密码

D、D.身份识别卡

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第1题

[多选题] 下列哪些关于商业银行内部控制的观点是正确的（）（出自《商业银行内部控制指引》，中国人民银行公告2002年第19号）

A、内部控制的建设、执行部门负责组织检查、评价内部控制的健全性和有效性，督促管理层纠正内部控制存在的问题。 B、商业银行应当对代理资金支付进行审查和管理，按照代理协议的约定办理资金划转手续，遵循银行不垫款的原则，不介入委托人与其他人的交易纠纷。 C、商业银行应当对同一客户的贷款、贸易融资、票据承兑和贴现、透支、保理、担保、贷款承诺、开立信用证等各类表内外授信实行一揽子管理，确定总体授信额度。 D、商业银行应当对会计账务处理的全过程实行监督，会计账务应当做到账账、账据、账款、账实、账表和内外账的六相符。

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第2题

[多选题] 根据《商业银行内部控制指引》，（）应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任。

A、董事会 B、监事会 C、高级管理层 D、内部审计部门

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第3题

[单选题] 《华夏银行公司授信风险评级管理办法》是根据（）和《商业银行内部控制指引》等规定，结合华夏银行实际后制定的

A、《商业银行授信工作尽职指引》 B、《商业银行信用风险内部评级体系监管指引》 C、《贷款风险分类指引》 D、《商业银行银行账户信用风险暴露分类指引》

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第4题

[多选题] 根据《商业银行内部控制指引》规定：商业银行会计内部控制的重点是（）

A、实行会计工作的统一管理 B、严格执行会计制度和会计操作程序 C、运用计算机技术实施会计内部控制 D、确保会计信息的真实、完整和合法 E、严禁设置帐外帐

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第5题

[多选题] 《商业银行内部控制评价试行办法》规定，在内部控制方面，哪些是商业银行董事会的职责（）。

A、董事会负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系 B、负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况 C、负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险 D、负责审批组织机构；负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估