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提问人：网友 发布时间：
【多选题】

内控评价的测试模板包括（）等要素

A、评价环节、控制要点

B、标准分值、评价提示

C、设计与运行测试记录、设计与运行有效性测试结论

D、问题描述、严重程度、补偿性控制和总体结论

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第1题
[多选题] 一级分行内控评价测试模板中信贷业务评价主要涉及（）等评价内容。

A、贷前调查  B、评级授信  C、审查审批  D、贷后管理  

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第2题
[单选题] 以下不属于一级分行测试模板内部监督中内控合规管理控制评价环节评价点的是（）。

A、按计划、按程序完成内控合规检查  B、对检查发现问题按规定处理  C、检查报告途径规范，成果统一管理  D、档案移交及时，保管规范  

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第3题
[] 在合规系统内控评价模块中，关于分行法规部内控评价岗的用户权限，以下说法正确的是（）

A、A.总行评价方案、测试底稿模板及其它公告下载  B、B.分行内控自评材料上传  C、C.总行报分行整改缺陷的整改任务分配  D、D.分行应整改缺陷发布与整改状态审核  E、E.缺陷清单转历史库  F、F.分行全辖内控评价报表查询、下载  

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第4题
[多选题] 以下属于一级分行测试模板内部环境中内控制度评价内容的是（）。

A、建立健全完善内控制度体系  B、定期梳理并及时更新各类制度  C、制定的内部控制制度合规、有效  D、加强对重要岗位、重要人员的管理与控制  

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第5题
[多选题] 目前农业银行形成了一套以（）的全行内控评价制度框架。

A、评价办法为核心  B、多层次测试模板为支撑  C、等级细分和缺陷认定为补充  D、有效整改为手段  

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第6题
[多选题] 一级分行内控评价测试模板内部环境中员工行为管理评价环节设置以下评价点（）。

A、员工遵守法纪，具有较强的合规意识  B、建立并严格执行责任追究制  C、加强劳动合同及各项基金管理  D、扎实组织开展培训工作  

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第7题
[] 实施符合性测试时对内控制度的制定测试所要解决的问题包括（）

A、A.内控制度的合法性测试  B、B.内控制度的合理性测试  C、C.内控制度的重点环节测试  D、D.内控制度的全面测试  E、E.内控制度的有效性测试  

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第8题
[] 内控评价现场测试流程包括（）。

A、A.召开进点会议，开展现场检查测试  B、B.形成《事实确认书》，反馈沟通评价发现问题  C、C.确认和定性，撰写初评报告  D、D.提交测试成果，被评价机构申诉  

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第9题
[多选题] 常见的内控评价方法包括（）

A、询问  B、观察  C、检查  D、审计  E、穿行测试  F、控制测试  

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