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第6题
A、负有穿透核查职责的主体是私募基金管理人和私募基金销售机构 B、以公司形式汇集他人资金投资私募基金的，需要核查其股东是否符合合格投资者标准并合并计算人数 C、以契约方式汇集他人资金投资私募基金的，视为单一合格投资者 D、以合伙企业方式汇集他人资金投资私募基金的，视为单一合格投资者
第7题
A、在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构 B、在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构 C、已成为中国基金业协会会员的机构 D、已办理备案手续并取得基金销售资格的基金销售机构及其从业人员
第9题
A、私募投资基金管理人自身参与股票发行的，其完成登记不作为相关环节审查的前置条件 B、已完成登记的私募投资基金管理人管理的私募投资基金参与股票发行的，其完成备案不作为相关环节审查的前置条件 C、私募投资基金未完成备案，但其管理人已完成登记的，管理人需出具承诺函，并明确具体（拟）完成备案的时间 D、管理人未完成登记的私募基金参与股票发行的，其完成备案不作为股票发行相关环节审查的前置条件
