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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

成员机构违反业务规则规定,对其他成员机构合法权益造成损害的,中国银联有权采取相应措施进行处罚,处罚措施包括()。

A、通报

B、罚款

C、暂停业务

D、终止成员资格

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第1题

A、金融机构领导成员参与决策,授意、指使或组织实施的,主要负责人及起主要作用的领导成员给予行政撤职以上处分,其他领导成员给予行政记大过以上处分  B、金融机构业务部门负责人参与决策、组织实施的,给予行政撤职处分  C、业务经办人员违法违规行为不抵制、不报告的,给予行政警告直至记大过处分  D、金融机构设立存款单项奖,将存款单独作为考核指标与职工个人工资、奖励及其他个人利益直接挂钩,机构主要负责人给予行政记大过以上处分  E、金融机构领导成员明知违法违规情况,但不予制止、不报告的,给予行政记大过以上处分  

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第3题

A、签订协议各社的基本情况;借款人的贷款总额及各成员社承诺的贷款额  B、牵头社、代理社及各成员社的权利与义务;各成员社与代理社之间的资金划拨方式和时限  C、贷款费用支出和利息收入的分配;贷款损失的承担比例;确定贷款持续分类与分类后的日常监督管理责任  D、社团会议的召集方式、议事规则、决策程序、解决争议方式、违反协议的处罚办法  E、各社认为其他应该约定的条款  

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第5题

A、具有共同故意的成员,按共同违纪处理  B、具有共同过失的成员,按共同违纪处理  C、过失违纪的成员,按照各自在集体违纪中所起的作用和应负的责任分别给予处分  D、故意违纪的成员,按照各自在集体违纪中所起的作用和应负的责任分别给予处分  

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第6题

A、在异地值勤期间机组成员除服从所属部门的管理外,应服从公司当地机构的管理,机组其他成员还应服从机长的管理  B、有备份任务的飞行组成员或有应急备份任务的乘务组成员经批准后外出的,应能在接到出发任务后15分钟内抵达指定的报到地点  C、在异地值勤期间的机组,应在指定的酒店或餐厅就餐,不得邀请非机组成员一起用餐,不得食用非指定机构提供的餐食。机组成员如要在其他地点用餐,应经机长同意。机组成员经批准外出期间,本人应饮食安全负责  D、机组成员经批准后外出,应在22:00前返回酒店休息  

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第7题

A、A.发起机构能够提供合法、有效的证据  B、B.只能在柜员操作失误导致短款时方可使用错账控制交易  C、C.错账控制交易的金额必须与实际短款金额一致  D、D.发起机构发出错账控制后,需在两个工作日内(遇节假日顺延),将《协助控制客户款项申请》、原始交易凭证加盖受理网点及所属成员机构的印章后传真至接收方成员机构  E、E.若未在规定时间内提交纸质凭证,接收方成员机构有权控制资金做解控处理  

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第9题

A、各项风险监控指标符合有关监管部门的规定  B、具有专门负责融资券承销业务的部门和相关业务规则的专业人员  C、从事主承销业务的金融机构应取得全国银行间同业拆借市场成员资格一年以上  D、近两年没有违法和重大违规行为  

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