【多选题】
监管机构在中间业务合规性检查时，对信用证业务检查内容主要有（）
A、检查开证行的开证资格
B、检查开证申请人的资格和资信条件
C、检查办理信用证的商业交易背景情况
D、检查信用证业务担保落实情况
E、检查操作程序
F、是否按规定备案登记
查看正确答案A、制度建立 B、业务受理 C、业务操作 D、财务核算
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第4题
A、核实被检查单位中间业务的市场准入、业务操作流程 B、核查被检查单位中间业务的业务报告、内部控制等情况 C、核查被检查单位数据的合规性与真实性 D、检查中间业务的品种结构和变动情况 E、检查中间业务的业务经营质量 F、检查中间业务的管理状况
第8题
A、合规部门主要负责对业务部门的合规管理情况进行检查和监督，不负责提供合规咨询、审核和帮助 B、风险管理部的各项活动也必须受到合规性监督，同时风险管理部的监测、检查等活动又为合规部门提供监管线索 C、合规管理部门只能接受审计部门的监督，无权提出意见和建议 D、合规管理部门在应对外部监管部门时，为保护分行利益可不如实报告有关情况
