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【多选题】

监管机构在中间业务合规性检查时,对信用证业务检查内容主要有()

A、检查开证行的开证资格

B、检查开证申请人的资格和资信条件

C、检查办理信用证的商业交易背景情况

D、检查信用证业务担保落实情况

E、检查操作程序

F、是否按规定备案登记

更多“监管机构在中间业务合规性检查时,对信用证业务检查内容主要有()”相关的问题
第1题

A、制度建立  B、业务受理  C、业务操作  D、财务核算  

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第2题

A、A.中间业务总体情况  B、B.中间业务市场准入情况  C、C.中间业务操作规性  D、D.中间业务风险控制情况  

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第3题

A、现金收款业务规性  B、现金付款业务规性  C、库房管理  D、现金运送制度执行情况  

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第4题

A、核实被检查单位中间业务的市场准入、业务操作流程  B、核查被检查单位中间业务业务报告、内部控制等情况  C、核查被检查单位数据的规性与真实性  D、检查中间业务的品种结构和变动情况  E、检查中间业务业务经营质量  F、检查中间业务的管理状况  

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第6题

A、检查办理单位存款业务的资格条件、业务审批  B、检查单位存款开户的规性  C、检查单位存款使用的规性、合法性  D、检查单位存款利率执行情况  

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第7题

A、商业汇票业务处理的规性  B、受理商业承兑汇票手续的合规定性  C、签发银行承兑汇票手续的规性  D、承兑银行支付票款处理手续的规性  E、收款人开户银行受理汇票手续的规性  

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第8题

A、合规部门主要负责业务部门的合规管理情况进行检查和监督,不负责提供合规咨询、审核和帮助  B、风险管理部的各项活动也必须受到规性监督,同风险管理部的监测、检查等活动又为合规部门提供监管线索  C、合规管理部门只能接受审计部门的监督,无权提出意见和建议  D、合规管理部门外部监管部门,为保护分行利益可不如实报告有关情况  

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第9题

A、规性  B、完整性  C、规性、完整性  

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