A、违背客户的委托为其买卖证券 B、以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量 C、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 D、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 E、私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券
A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录 B、买卖成交后,按照规定制作买卖成交报告单交付客户 C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致 D、假借客户的名义买卖证券
A、客户在交易成交时便锁定了1年期以后欧元兑美元的外汇买卖价格 B、对客户应使用1年期现汇卖出价进行报价 C、对客户应使用一年期现汇买入价进行报价 D、该笔交易的中间业务收入为美元收入
A、交易资金的存储和划转可以通过交易结算资金专用账户,也可协商议定其他方式 B、房产买方应将资金存入客户交易结算资金专用存款账户下的子账户,交易完成后,通过转账的方式划入房产卖方的个人银行结算账户 C、当交易未达成时,通过转账的方式划人房产买方的原转入账户 D、以现金存入的,转入房产买方的个人银行结算账户 E、客户交易结算资金专用存款账户可以支取现金