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【单项选择题】

根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司向原股东配售股份应当采取（）方式发行。

A、A.自销

B、B.包销

C、C.代销

D、D.直销

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第1题

[单选题] 为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会发布了（），要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。

A、《证券法》 B、《上市公司治理准则》 C、《证券发行上市保荐业务管理办法》 D、《上市公司证券发行管理办法》

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第2题

[] 根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司自行销售非公开发行股票的，应当在董事会决议中确定发行对象，可以采用竞价方式确定发行价格。

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第3题

[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期的说法，正确的有（）。 Ⅰ首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅱ主板上市公司发行公司债的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅲ首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度 Ⅳ创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅴ创业板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及后1个完整会计年度

A、Ⅰ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第4题

[判断题] 根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司最近十二个月内非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的不再适用简易程序。

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第5题

[] 根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司非公开发行股票发行价格低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价但不低于百分之九十，或者发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票均价但不低于百分之九十的，本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易。

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第6题

[单选题] 根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司最近（）内未履行向投资者作出的公开承诺，不得发行证券。

A、六个月 B、十二个月 C、二十四个月 D、三十六个月

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第7题

[单选题] 根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，以下关于创业板上市公司发行证券的条件说法正确的是（）

A、最近三年盈利，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据 B、最近三年按照上市公司章程的规定实施现金分红 C、最近一期末资产负债率高于百分之四十五，但上市公司非公开发行股票的除外 D、最近十八个月内不存在违规对外提供担保

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第8题

[单选题] 根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券自（）起6个月后方可转换为公司股票。

A、股东大会通过之日 B、发审会审核通过之日 C、发行结束之日 D、上市之日

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第9题

[单选题] 下列不属于证监会制定的关联交易监管规定的是（）

A、《上市公司信息披露管理办法》 B、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号-商业银行信息披露特别规定》 C、《上市公司关联交易实施指引》 D、《证券上市规则》

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