A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的
B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作发生案件的
D、案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
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A、银行业金融机构对涉及案件人员实施责任追究的行为 B、银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为 C、银监部门对案件负有监管责任人员实施责任追究的行为 D、检查院对案件责任人员实施责任追究的行为
A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的 B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的 C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的 D、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的 E、案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
A、银行业金融机构从业人员独立实施的 B、银行业金融机构从业人员参与实施的 C、与银行业金融机构从业人员关系密切的家属独立实施或参与实施的 D、外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的
A、不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人 B、发生案件机构的主要负责人 C、未有效履行管理职责的机构负责人 D、上级机构的有关部门负责人
A、责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分 B、银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的高级管理人员处五万元以上五十万元以下罚款 C、取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格 D、责令银行业金融机构改正
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