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【判断题】

证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、公平对待客户、客户利益优先原则。

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第1题

[简答题] 证券经纪人在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业时，可以从事的行为有( )。A.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C.引导客户到证券公司的证券营业场所办理开户等业务D.为客户之间的融资提供中介、担保

A、A.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C.引导客户到证券公司的证券营业场所办理开户等业务
D.为客户之间的融资提供中介、担保

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第2题

[判断题] 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

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第3题

[判断题] 由于经纪人与证券公司是代理关系，证券经纪人只从事客户招揽和客户服务活动，所以与客户发生法律关系是证券公司而不是证券经纪人。

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第4题

[判断题] 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。

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第5题

[判断题] 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。（）

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第6题

[判断题] 在我国，证券经纪人可以通过私人网络邮件形式从事客户招揽和客户服务等活动。

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第7题

[多选题] 取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）从事客户招揽和客户服务等活动。

A、代理权限 B、代理期间 C、服务的证券营业部 D、执业地域范围

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第8题

[] 证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司内的自然人。（）

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第9题

[判断题] 证券经纪人应当在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

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