对于股权登记日股东人数为（）的挂牌公司，拟发行股票新增股东5人，需要证监会核准。

A、A.195

B、B.196

C、C.200

D、D.201

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第1题

[单选题] 以下股票发行不需经中国证监会核准的是（）。

A、股东人数超200人的挂牌公司的股票发行 B、股权登记日在册股东195人，本次股票发行拟新增股东上限为6人，最终实际认购5人 C、股权登记日在册股东193人，本次股票发行拟新增股东上限为9人，最终实际认购8人 D、股权登记日在册股东191人，本次股票发行拟新增股东上限为9人

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第2题

[] 对于挂牌公司确定发行对象的股票发行，挂牌公司与发行对象认购合同签订时间为（）。

A、A.董事会召开之前 B、B.董事会召开之后，股东大会的股权登记日之前 C、C.股东大会的股权登记日之后，股东大会召开之前 D、D.股东大会召开之后，认购公告披露之前

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第3题

[单选题] 对于股权登记日股东人数为（）的挂牌公司，拟发行股票新增股东人数为2-8名，后实际参与认购新增股东3人，不需要报证监会核准。

A、192人及以下 B、198人及以下 C、197人及以下 D、195人及以上

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第4题

[] 对于股权登记日股东人数为（）的挂牌公司，拟发行股票新增股东人数上限为5人，后实际参与认购新增股东3人，需要报证监会核准。

A、A.193人及以上 B、B.194人及以上 C、C.195人及以上 D、D.196人及以上

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第5题

[单选题] 挂牌公司向符合规定的投资者发行股票，发行后股东人数累计不超过200人的，向全国股转系统履行事后备案程序，其中发行后股东人数累计不超过200人，是指（）。

A、股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）不超过200人 B、审议本次股票发行的董事会召开日的在册股东人数不超过200人 C、审议本次股票发行的股东大会规定的股权登记日在册股东人数不超过200人 D、股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）与审议本次股票发行的股东大会的股权登记日在册股东人数之和不超过200人

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第6题

[多选题] 下列关于权益分派业务中的股权登记日（R日）说法正确的是（）。

A、股权登记日是用来确定权益分派对象的一个日期，股权登记日的下一个交易日是除权除息日 B、股权登记日不可在股东大会决议公告或者权益分派预案公告中确定 C、股权登记日在挂牌公司向中国结算提交权益分派申请时确定，最终以《权益分派实施公告》中披露的日期为准 D、股权登记日应当在股东大会决议公告或权益分派预案公告中确定