搜题

【问答题】

试述基金管理公司内部控制制度的主要内容

查看正确答案

更多“试述基金管理公司内部控制制度的主要内容”相关的问题

第1题

[单选题] 私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会（）填报及上传相关内部控制制度。

A、证券投资基金登记备案管理系统 B、私募基金登记备案系统 C、私募股权投资基金管理系统 D、公募基金登记备案系统

点击查看答案

第2题

[多选题] 投资风险控制措施基金公司内部风险控制制度包含内容（）。

A、按规定的投资比例进行投资 B、坚持独立性原则 C、坚持集中交易制度 D、内部信息控制制度

点击查看答案

第3题

[单选题] 关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是（）。

A、基金管理人内控制度必须讲求效率和效果 B、基金管理人内部控制必须覆盖所有人员 C、为达到良好的效果，基金管理人内部控制不应该考虑成本因素 D、基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立

点击查看答案

第4题

[] 下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）

A、A.基本管理制度 B、B.内部控制大纲 C、C.部门业务规章 D、D.法律规范

点击查看答案

第5题

[] 试论基金管理公司从哪些方面加强内部控制制度建设。

点击查看答案

第6题

[单选题] 处于信托制度核心地位的受托人，必须建立、健全自身的内部控制制度。受托人内部控制的总体目标是要建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的企业年金基金运营管理体制，确保企业年金基金、受托人公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。具体目标包括（）。 ①严格遵守《企业年金基金管理办法》及其他国家有关法律法规和行业监管规章，以及公司的有关规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格 ②建立健全符合现代企业制度要求的受托人内部控制制度，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制 ③建立行之有效的风险控制系统，确保企业年金各项经营管理活动的规范运作与企业年金基金财产的安全完整 ④在防范和严格控制经营风险的基础上，不断提高经营管理的效率和效益，努力实现企业年金计划受益人利益最大化，确保企业年金资产的本金安全、保值增值

A、①②③ B、①②④ C、②③④ D、①②③④

点击查看答案

第7题

[单选题] 基金管理公司进行风险管理与控制的基础是（）

A、良好的内部控制制度 B、依法合规经营 C、设定风险管理目标 D、使用风险控制模型

点击查看答案

第8题

[单选题] 寿险公司的内部控制是寿险公司相应机构和人员根据各自职责，采取适当措施，防止公司经营偏离发展战略和经营目标的机制和过程。以下关于寿险公司内部控制的理解中，正确的是（）。

A、内部控制的主体主要是董事会及高级管理层 B、内部控制的客体主要是产品开发和销售环节 C、内部控制的首要目标是合规性目标 D、内部控制的手段主要是各种管理制度

点击查看答案

第9题

[多选题] 应由公司高级管理层建立的管理制度有（）

A、建立完善以内部规章制度、经营风险控制系统、信贷审批系统等为主要内容的内部控制机制 B、各项会议制度 C、向董事会定期报告制度 D、监事会检查、审计制度

点击查看答案

账号：登录

TOP

请使用微信扫码支付

订单号：
遇到问题请联系在线客服