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【简答题】

预约指客户在理财产品的预约起止期内预定购买一定金额理财产品的交易,其处理流程是什么?

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第1题

A、客户最终有效日前至网点进行认购,最终有效日后未进行认购,该额度取消  B、客户后,可全国范围内任一网点进行认购  C、客户同一期理财产品限制3次  D、客户金额应大于等于最低投资额,小于等于累计最高投资额并为倍增金额整数倍  

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第2题

A、客户份额尚未确认时,对xx盈等资产管理类理财产品赎回,柜员应使用[7978理财产品赎回]交易办理(只允许客户全部赎回产品份额,不能部分赎回),赎回日期必须满足资产管理类理财产品完整周期  B、理财开放期内(允许赎回)赎回,柜员应使用[5910理财产品赎回]办理  C、产品允许期限内,未来某个日期对理财产品赎回,柜员应使用[5911基金/理财赎回]交易办理,约定赎回日是否必须是产品工作日,以具体产品说明书为准  D、客户份额确认后,定对xx盈等资产管理类理财产品某笔份额明细进行赎回,柜员应使用[5923滚动理财定赎回]交易办理  

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第4题

A、客户成功后,认购用账号必须与时所留账号一致  B、理财产品认购有效期内客户一个账户对同一款可理财产品成功后,未进行撤销或认购前,可以继续第二次  C、客户产品有效期内完成认购交易,过期将视为客户主动放弃额度,额度将到期日约定时间终止,自动释放到产品可售额度内  D、认购交易进行后,相应自动失效  

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第5题

A、客户同一期理财产品没有次数限制  B、客户同一期理财产品最多可以办理五次  C、对于个人理财业务,客户最终有效日前三日内至网点进行认购,最终有效日后未进行认购,该额度取消  D、客户最终有效日前至网点进行认购,最终有效日后未进行认购,该额度取消  

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第6题

A、客户成功后认购用账号必须与时所留账号一致  B、产品方式为按金额金额必须符合产品起点金额、最高金额和最小递增金额要求  C、理财产品认购有效期内客户一个账户对同一款可理财产品成功后,未进行撤销或认购前,不能进行第二次,但可针对其他可认购理财产品进行  D、已撤销认购额度实时释放到可额度中  

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第9题

A、“提前赎回”撤单第三日办理  B、“”交易撤单产品期内办理  C、“认购”交易撤单产品认购期内办理  D、“终止投资”交易撤单终止投资期限内办理  

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