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提问人:网友 发布时间:
【单项选择题】

在初步询价结果基础上,投资银行业务部资本*市场管理人员通过与发行人协商并与初步询价统计结果对比,确定发行价格。发行价格确定后,经()审核,由投资银行业务部资本*市场管理人员向中国证券监督管理委员会发行监管部报送“定价报告”。

A、A.投资银行业务部

B、B.综合质控部

C、C.合规与风险管理部

D、D.研究开发中心

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第2题

A、总行公司与投行务部;一级分行投资银行部门  B、一级分行投资银行部门;一级分行投资银行部门  C、总行公司与投行务部;总行或一级分行投资银行部门  D、总行公司与投行务部;总行公司与投行务部  

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第3题

A、投资银行务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案、债券募集说明书和概要等  B、投资银行务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案等  C、项目组制定信息披露文件与发行文件、发行和市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要  D、项目组制定发行和市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要  

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第4题

A、证券交易所  B、中国证券结算登记有限责任公司  C、证券业协会  D、中国证券监督管理委员会  

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第5题

A、投资银行务部、综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核,报总经理审批  B、投资银行务部、综合质控部、合规与风险管理部审核,报分管领导审批  C、投资银行务部、综合质控部、合规与风险管理部审核,报总经理审批  D、投资银行务部、合规与风险管理部、分管领导审核,报总经理审批后,报备综合质控部  

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第6题

A、发行人、项目组  B、发行人、项目组、综合质控部  C、发行人、项目组、合规与风险管理部  D、发行人、项目组、综合质控部、合规与风险管理部  

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第7题

A、总行公司务部  B、分行公司务部  C、总行投资银行部  D、分行投资银行部  

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第8题
[] 关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是()。 Ⅰ参与首发股票询价和网下申购业务投资者应中国证券业协会备案 Ⅱ参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年(含)以的A股投资经验 Ⅲ除证券投资基金公司应基金业协会备案外,证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行证券业协会备案 Ⅳ符合条件的个人投资者可自行证券业协会备案 Ⅴ网下投资者参与海证券交易所的网下申购业务初步询价开始日前2个交易日前20个交易13(含基准日)所持有海市场非限售A股股份市值的日均市值应为1000万元(含)以 关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是()。 Ⅰ参与首发股票询价和网下申购业务投资者应中国证券业协会备案 Ⅱ参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年(含)以的A股投资经验 Ⅲ除证券投资基金公司应基金业协会备案外,证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行证券业协会备案 Ⅳ符合条件的个人投资者可自行证券业协会备案 Ⅴ网下投资者参与海证券交易所的网下申购业务初步询价开始日前2个交易日前20个交易13(含基准日)所持有海市场非限售A股股份市值的日均市值应为1000万元(含)以

A、A.Ⅰ、Ⅲ  B、B.Ⅰ、Ⅴ  C、C.Ⅱ、Ⅳ  D、D.Ⅳ、Ⅴ  E、E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ  

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第9题

A、总行公司务部  B、分行公司务部  C、总行投资银行部  D、分行投资银行部  

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