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【多选题】

证券业协会履行的职责有（）。

A、收集整理证券信息，为会员提供服务

B、依法维护会员的合法权益

C、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

D、制定有关证券市场监督管理的规章规则

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第1题

[单选题] 关于证券业协会的职责，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分 Ⅱ.负责证券业从业人员资格考试和执业注册 Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅳ

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第2题

[判断题] 为了保护客户的合法利益，确保客户的利益得到公平对待，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。

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第3题

[单选题] 我国证券业从业人员资格考试由（）统一组织。

A、证监会 B、证券业协会 C、证券投资基金业协会 D、银行业协会

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第4题

[简答题] 简述证券业协会的职责

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第5题

[判断题] 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

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第6题

[单选题] 按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（）。

A、证券交易所 B、证券业协会 C、证券服务机构 D、证券登记结算机构

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第7题

[判断题] 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。

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第8题

[多选题] 下列哪些主体负有采集诚信信息的职责？（）

A、证监会 B、地方各证监局 C、上海证券交易所 D、证券业协会

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第9题

[单选题] 担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。

A、证券业协会 B、基金业协会 C、证监会 D、国务院证券监督管理机构

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