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【单选题】

对于公募证券投资基金的表述，正确的是（）<br /> Ⅰ．发行对象为特定投资人<br /> Ⅱ．需要公开披露招募信息<br /> Ⅲ．面向社会公开发行<br /> Ⅳ．发行对象为不特定投资人

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题

[] 某公司IP0，发行前公司股本总额为4亿股，本次公开发行1亿股。根据网上投资者公募基金、社保基金和其他网下机构投资者的申购情况，不考虑其他因素，下列关于投资者获配情况的说法正确的有（）。 Ⅰ如果公募基金、社保基金网下有效申购数量为2000万股，则配售比例为100％ Ⅱ如果公募基金、社保基金网下有效申购数量为3600万股，则申购倍数为1．5倍 Ⅲ如果网下公募基金、社保基金有效申购数量是1．2亿股，则公募基金、社保基金中签率为23．3％ Ⅳ如果网上申购数量为25亿股，网下其他机构投资者申购数量为20亿股，公募社保类基金申购数量为2亿股，则回拨后网上配售数量为5200万股，其他机构投资者的配售比例为1．44％ Ⅴ如果网上申购数量为25亿股，网下其他机构投资者申购数量为20亿股，公募社保类基金申购数量为2亿股，则回拨后网上配售数量为4400万股，其他机构投资者的配售比例为1．68％某公司IP0，发行前公司股本总额为4亿股，本次公开发行1亿股。根据网上投资者公募基金、社保基金和其他网下机构投资者的申购情况，不考虑其他因素，下列关于投资者获配情况的说法正确的有（）。 Ⅰ如果公募基金、社保基金网下有效申购数量为2000万股，则配售比例为100％ Ⅱ如果公募基金、社保基金网下有效申购数量为3600万股，则申购倍数为1．5倍 Ⅲ如果网下公募基金、社保基金有效申购数量是1．2亿股，则公募基金、社保基金中签率为23．3％ Ⅳ如果网上申购数量为25亿股，网下其他机构投资者申购数量为20亿股，公募社保类基金申购数量为2亿股，则回拨后网上配售数量为5200万股，其他机构投资者的配售比例为1．44％ Ⅴ如果网上申购数量为25亿股，网下其他机构投资者申购数量为20亿股，公募社保类基金申购数量为2亿股，则回拨后网上配售数量为4400万股，其他机构投资者的配售比例为1．68％

A、A.Ⅰ、Ⅲ B、B.Ⅱ、Ⅳ C、C.Ⅲ、Ⅴ D、D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E、E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

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第2题

[判断题] 证券公司取得公募基金管理业务资格后，可以按照相关规定，在征得客户同意后，将存续的集合资产管理计划转为公募基金。

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第3题

[单选题] 关于中国证券投资基金业协会的职责，表述错误的是（）。

A、制定行业执业标准和业务规范 B、依法维护会员的合法权益 C、制定和实施行业自律规则 D、办理公募基金和私募基金的备案

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第4题

[判断题] 公募基金是指以公开发行方式向社会公众投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金。

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第5题

[多选题] 根据《证券投资基金法》，以下对券商开展公募基金业务的论述错误的是（）

A、参与门槛为5万元 B、无需签订电子合同 C、无需进行风险测评 D、参与门槛为1000元

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第6题

[判断题] 证券投资基金的公募发行是指以公开方式向机构投资人发行基金的方式。

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第7题

[填空题] 全国性公募基金会的原始基金不低于（）万元，地方性公募基金会的原始基金不低于（）万元，非公募基金会的原始基金不低于（）万元。

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第8题

[多选题] 从是否可以面向公众募捐的角度，我国基金会可分为（）。

A、政府公募基金会 B、公募基金会 C、地方性公募基金会 D、非公募基金会

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第9题

[单选题] 投资者超过（）人的集合资产管理计划，被定性为公募基金，适用公募基金的管理规定。

A、50 B、100 C、150 D、200

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