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【多选题】

对银行商业汇票合规性检查的主要方法有()

A、检查商业汇票使用范围是否符合规定

B、检查商业汇票填写和签章是否符合规定

C、检查商业汇票的背书转让是否合规

D、检查商业汇票承兑期限是否由交易双方商定,最长不超过6个月

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第1题

A、商业汇票业务处理规性  B、受理商业承兑汇票手续合规定性  C、签发银行承兑汇票手续规性  D、承兑银行支付票款处理手续规性  E、收款人开户银行受理汇票手续规性  

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第2题

A、利息收入规性和合法性检查  B、金融机构往来收入规性和合法性检查  C、投资分得利润、股利核算规性和合法性检查  D、营业外收入核算规性检查  

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第3题

A、现金收款业务规性  B、现金付款业务规性  C、库房管理  D、现金运送制度执行情况  

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第4题

A、制度建立  B、业务受理  C、业务操作  D、财务核算  

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第5题

A、检查办理单位存款业务资格条件、业务审批  B、检查单位存款开户规性  C、检查单位存款使用规性、合法性  D、检查单位存款利率执行情况  

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第6题

A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能履行情况应受到内部审计部门定期独立评价  B、内部审计部门应随时将规性审计结果告知合规负责人  C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告专职部门  D、银行合规管理情况进行独立检查和评价是合规部门重要职责  

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