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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

有下列情形()之一的,资产支持证券的管理人应当在计划说明书中充分披露有关事项,并对可能存在的风险以及采取的风险防范措施予以说明。

A、管理人持有原始权益人5%以上的股份或出资份额

B、原始权益人持有管理人10%以上的股份或出资份额

C、管理人与原始权益人之间近三年存在承销保荐、财务顾问等业务关系

D、管理人与原始权益人共同持有第三方5%以上股份或出资份额

E、管理人与原始权益人同为第三方董事

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第1题

A、未按计划说明书约定分配收益  B、资产支持证券信用等级发生不利调整  C、基础资产发生超过资产支持证券未偿本金余额5%以上损失  D、基础资产运行情况或产生现金流能力发生重大变化  E、预计基础资产现金流相比预期减少20%以上  

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第2题

A、A.资产支持专项计划不得变更管理人  B、B.管理人不得超过计划说明书约定规模募集资金  C、C.管理人不得以专项计划资产设定担保或者形成其他或负债  D、D.管理人可以以自资金或其管理资产管理计划认购资产支持证券  E、E.最近1年因重大违法违规行为受到行政处罚管理人不得设立专项计划、发行资产支持证券  

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第4题

A、对相关交易主体和基础资产进行全面尽职调查  B、办理资产支持证券发行事宜  C、按照约定及时将募集资金支付给原始权益人  D、为资产支持证券投资者利益管理专项计划资产  E、以专项计划资产设定担保或者形成其他或负债  

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第5题
[] 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》,以下说法正确是()。 Ⅰ专项计划由类型相同多笔债权资产组成基础资产管理人还应在计划说明书中披露基础资产遴选标准及创建程序 Ⅱ对于设立不足6个月管理人可以不编制年度资产管理报告 Ⅲ资产支持证券存续期内,管理人应在每期资产支持证券收益分配日两个交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告 Ⅳ资产支持证券存续期内,管理人应在每年6月30日前披露经具从事证券期货相关业务资格会计师事务所审计上年度资产管理报告 Ⅴ资产支持证券存续期问信息披露文件应于披露日后5个工作日内由管理人报中国基金业协会备案 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》,以下说法正确是()。 Ⅰ专项计划由类型相同多笔债权资产组成基础资产管理人还应在计划说明书中披露基础资产遴选标准及创建程序 Ⅱ对于设立不足6个月管理人可以不编制年度资产管理报告 Ⅲ资产支持证券存续期内,管理人应在每期资产支持证券收益分配日两个交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告 Ⅳ资产支持证券存续期内,管理人应在每年6月30日前披露经具从事证券期货相关业务资格会计师事务所审计上年度资产管理报告 Ⅴ资产支持证券存续期问信息披露文件应于披露日后5个工作日内由管理人报中国基金业协会备案

A、A.Ⅰ、Ⅱ  B、B.Ⅱ、Ⅲ  C、C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  D、D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ  E、E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ  

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第7题

A、管理人应当按照计划说明书约定成立清算组,负责专项计划资产保管、清理、估价、变现和分配  B、管理人应当自专项计划清算完毕之日起10个工作日内,向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告  C、管理人应将清算结果向中国证券业协会报告,同时抄送对管理辖区监管权中国证监会派出机构  D、管理人应聘请具证券期货相关业务资格会计师事务所对清算报告出具审计意见  

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第8题

A、证券投资部、资产管理部重仓持证券  B、证券投资部、资产管理部持进入上市公司流通股前十名证券  C、证券投资部、资产管理部持证券  D、研究开发中心拟发布报告当日及前两个交易日,证券投资部、资产管理部存在交易情形证券  

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第9题

A、分享专项计划收益  B、按照认购协议及计划说明书约定参与分配清算后专项计划剩余资产  C、获得资产管理报告等专项计划信息披露文件,查阅或者复制专项计划相关信息资料  D、依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券  E、根据交易场所相关规则,通过回购进行融资  

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第10题

A、每期资产支持证券实际发行额应不少于人民币5亿元  B、同期各档次资产支持证券实际发行额应不少于人民币2亿元  C、资产支持证券应以非交易过户方式在银行间债券市场交易流通  D、资产支持证券发起机构和受托机构不得认购、买卖其发起或发行资产支持证券,但受托机构依据关规定(或合同)进行提前赎回除外资产支持证券应以现券买卖方式在银行间债券市场交易流通  

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