【多选题】
证券经纪人档案应当记载（）。
A、证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态
B、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况
C、执业活动情况、客户投诉及处理情况
D、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息
查看正确答案A、证券经纪人的代理权限 B、证券经纪人的代理期间 C、证券从业资格状态 D、证券经纪人的执业地域范围
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第7题
A、客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息 B、证券公司协助证券协会建立证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕 C、专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录 D、通过监控系统，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理
第8题
A、要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同，应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则 B、证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内 C、要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围，其执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应 D、暂行规定增加了证券公司的管理责任，将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围
