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【判断题】

基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应尊重投资者的意愿。

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第1题

A、基金销售人员资者进行基金宣传推介销售服务,应公平对待资者  B、基金销售人员资者推介基金应征资者的同意,如资者不愿或不便接受推介基金销售人员应持续资者营销  C、基金销售人员资者推介基金应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明  D、基金销售人员资者交往中应热情诚恳,稳重大方,语言和行为举止文明礼貌  

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第3题

A、A.不进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏  B、B.适当夸大过往业绩,预测所推介基金的未来业绩  C、C.基金销售人员资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证  D、D.基金销售人员应当引导资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续,不接受资者的现金,不以个人名义接受资者的款项  

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第6题

A、严格遵守国家法律、法规、以及证券市场有关规章制度  B、严格遵守《开放式基金代销业务操作规程》中规定的各项业务规则,准确执行基金资者的有效指令  C、严禁代销业务人员基金契约或销售代理协议规定外,拒绝资者的认购、申购或赎回申请  D、挪用资者基金份额、利用资者的名义或基金账户买卖基金  

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第7题

A、宣传推介基金人员  B、基金销售信息管理平台系统运营维护人员  C、为资者基金交易操作的柜员  D、一级分行基金业务管理人员  

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第8题

A、销售活动中为自己或他人牟取不正当利益  B、资者提供投资咨询服务  C、同意或默许他人以其本人或所机构的名义从事基金销售业务  D、违规对资者做出盈亏承诺,或与资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担  

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