【多选题】
客户、产品与业务活动带来的风险事件2级目录包括()
A、咨询业务
B、客户选择,业务提起和风险暴露
C、产品瑕疵
D、不良的业务或市场行为
E、适当性,披露和信托责任
A、咨询业务
B、客户选择,业务提起和风险暴露
C、产品瑕疵
D、不良的业务或市场行为
E、适当性,披露和信托责任
A、客户、产品和业务活动事件-不良的业务或市场行为-未经有效批准的业务活动 B、执行、交割和流程管理事件-交易认定,执行和维护-其他任务履行失误 C、内部程序-内部程序不完善-内部程序设计不完善 D、内部程序-其他内部程序因素-其他
A、A.内部欺诈 B、B.外部欺诈 C、C.就业政策和工作场所安全性风险 D、D.客户、产品和业务操作风险 E、E.实体资产的损坏 F、F.业务中断和系统失败及执行、交割和流程管理风险