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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

证券发行募集文件存在虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列主体应承担法律责任的说法中,正确的是()。<br /> Ⅰ发行人应当承担赔偿责任<br /> Ⅱ除非证明无过错,否则发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任<br /> Ⅲ除非证明无过错,否则保荐人应当承担连带赔偿责任<br /> Ⅳ除非证明无过错,否则控股股东应当承担连带赔偿责任

A、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

A、上市公司监事  B、上市公司董事  C、上市公司高级管理人员  D、保荐人及保荐代表人  

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第3题

A、证券公司如果发现发行文件虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,应当立即停止对外发出购买证券的要约,对已经销售出去的证券应当收回,并向投资者退还证券的本金和利息  B、证券公司是我国证券法规定的唯一的证券销售商,公司依法发行股票和债券都必须由证券公司代为进行,公司不得自行对外发行股票和债券  C、向社会公开发行证券票面金额达到人民币5000万元以上的,必须采取承销团的形式  D、证券的销售期限不得超过30日  

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第5题

A、前一次公开发行的公司债券尚未募足  B、对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实,仍处于继续状态  C、违反规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途  D、最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为  

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第7题

A、投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件发行文件发行方案、路演方案、债券募集说明书和概要等  B、投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件发行文件发行方案、路演方案等  C、项目组制定信息披露文件发行文件发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要  D、项目组制定发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要  

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第8题

A、尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题  B、因保荐业务受到证券交易所的公开谴责  C、参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏  D、唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作  

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