投资银行总部的内部控制应遵循以下原则：（）

A、健全性原则

B、合理性原则

C、制衡性原则

D、独立性原则

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第1题

[判断题] 投资银行总部内设兼职风险管理员，人选由风险管理部任命，负责对投资银行内部风险及时监控，并将风险状况上报风险管理部是投资银行总部的内部控制的合理性原则。

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第2题

[多选题] 《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价应遵循以下哪些原则（）。

A、全面性原则、统一性原则 B、独立性原则、公正性原则 C、重要性原则、及时性原则 D、连续性原则、公开性原则

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第3题

[单选题] 根据《商业银行内部控制指引》，银行建立与实施内部控制应当遵循原则不包括（）。

A、全覆盖原则 B、制衡性原则 C、审慎性原则 D、差异性原则

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第4题

[] 根据《商业银行内部控制指引》，银行建立与实施内部控制应当遵循的（）是指：商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整。

A、A.相匹配原则 B、B.制衡性原则 C、C.审慎性原则 D、D.全覆盖原则

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第5题

[单选题] 投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核，内部考核的依据包括但不限于（）

A、项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况 B、项目组遵守项目管理和内部核查制度情况 C、项目过程质量控制措施执行情况 D、项目开发和实施全过程基本情况

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第6题

[] 关于商业银行内部控制的作用，以下说法正确的是（）

A、A.完善的内部控制是商业银行审慎经营的基础 B、B.完善的内部控制是促进整体金融体系稳健运行的基础 C、C.有效的内部控制有利于商业银行实现短期经营目标以及长期战略目标 D、D.有效的内部控制能够确保银行经营活动遵循有关法律、法规的规定，满足监管机构的要求

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第7题

[单选题] 商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制，这体现了银行建立与实施内部控制应当遵循（）。

A、相匹配原则 B、制衡性原则 C、审慎性原则 D、全覆盖原则

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第8题

[单选题] 商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员，避免存在盲区和空白，这体现了银行建立与实施内部控制应当遵循（）。

A、全覆盖原则 B、制衡性原则 C、审慎性原则 D、相匹配原则

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第9题

[判断题] 投资应遵循的原则之一是结构平衡原则，按照这一原则，企业应对投资项目实施过程中的进程控制。

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