经纪人在经纪活动中应当遵守哪些规则？

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第1题

[简答题] 什么是经纪人？经纪人从事经纪活动应当遵循哪些原则？

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第2题

[多选题] 证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中，正确的有（）

A、经纪人可以代理进行客户招揽 B、经纪人可以代理进行客户服务 C、证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同 D、证券经纪人应当具有证券从业资格

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第3题

[判断题] 按经纪活动方式分，经纪人包括居间经纪人、行纪经纪人和代理经纪人。（　）

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第4题

[单选题] 《经纪人管理办法》把经纪人管理作为监督管理生产要素市场的途径，这主要是因为（）。

A、经纪人是生产要素市场上特有的市场主体 B、经纪人的行为是生产要素市场秩序的最大威胁 C、经纪人的活动是商品市场和生产要素市场的普遍现象 D、经纪人在市场交易中居于中介的特殊地位，又主要在生产要素市场上活动

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第5题

[多选题] 证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。

A、证券经纪人的代理权限 B、证券经纪人的代理期间 C、证券从业资格状态 D、证券经纪人的执业地域范围

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第6题

[多选题] 《证券经纪人管理暂行规定》中以下（）是对证券经纪人合法权益的保护：

A、要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同，应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则 B、证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内 C、要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围，其执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应 D、暂行规定增加了证券公司的管理责任，将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围