根据《证券法》的规定，股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（）。

A、公司股本总额不少于人民币5000万元

B、公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

C、公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10％以上

D、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

E、公司连续3年盈利

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第1题

[] 根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》规定，除下列（）情形外，投资者不得进行证券买卖（B股除外）。 Ⅰ投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售 Ⅱ投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司1股股东出售的股份 Ⅲ投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售 Ⅳ投资者在上市公司公开发行持有的股份 Ⅴ投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》规定，除下列（）情形外，投资者不得进行证券买卖（B股除外）。 Ⅰ投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售 Ⅱ投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司1股股东出售的股份 Ⅲ投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售 Ⅳ投资者在上市公司公开发行持有的股份 Ⅴ投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让

A、A.Ⅲ B、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C、C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

[] 王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是：（）。

A、A.王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动； B、B.王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票； C、C.王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让； D、D.王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了。