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【多选题】

农业银行应建立合规风险管理体系。该体系应包括以下基本要素：（）

A、合规政策

B、合规管理部门的组织结构和资源

C、合规风险管理计划

D、合规风险识别和管理流程

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第1题

[判断题] 农业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。

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第2题

[多选题] 下面关于农业银行合规报告工作，说法正确的是（）

A、初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制 B、农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系 C、内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是农业银行合规报告工作的重要基础 D、目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告，高级管理层每年向董事会提交合规报告

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第3题

[单选题] 根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行开展个人理财业务，应当建立相应的（），并将个人理财业务的风险管理纳入该体系之中。

A、销售合规手续 B、风险管理体系 C、人员上岗制度 D、投资收益公开体系

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第4题

[多选题] 建立有效的合规风险管理体系可以（）

A、实现对合规风险的有效识别和管理 B、促进全面风险管理体系的建设 C、确保兴业银行依法合规经营 D、及时解决合规缺陷

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第5题

[单选题] 农业银行建立全面风险管理体系的纽带是（）。

A、风险管理战略 B、风险管理政策 C、风险管理组织体系 D、风险管理工具

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第6题

[单选题] 农业银行建立全面风险管理体系的骨架是（）。

A、风险管理战略 B、风险管理政策 C、风险管理组织体系 D、风险管理工具

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第7题

[单选题] 农业银行建立全面风险管理体系的手段是（）。

A、风险管理战略 B、风险管理政策 C、风险管理组织体系 D、风险管理工具

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第8题

[单选题] 农业银行建立全面风险管理体系的保障是（）。

A、风险管理战略 B、风险管理政策 C、风险管理组织体系 D、风险管理文化

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第9题

[单选题] 兴业银行提出，把（）与信用风险、市场风险、操作风险并列，持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套操作流程、风险控制要求以及岗责清晰的合规体系。

A、合规风险管理 B、法律风险管理 C、流动性风险管理 D、资产管理

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