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【单选题】

某上市公司进行公开增发股票，以下说法正确的有（）。<br /> Ⅰ主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例<br /> Ⅱ主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致<br /> Ⅲ可以部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露<br /> Ⅳ可以全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

[] 2011年上市公司符合公开发行证券的条件，2012年5月进行重大资产重组，重组没有导致实际控制人发生变化，则2013年6月，以下事项对该上市公司不构成障碍的有（）。 Ⅰ非公开发行股票 Ⅱ配股 Ⅲ发行可转换公司债券 Ⅳ公开发行公司债券 Ⅴ公开增发新股 2011年上市公司符合公开发行证券的条件，2012年5月进行重大资产重组，重组没有导致实际控制人发生变化，则2013年6月，以下事项对该上市公司不构成障碍的有（）。 Ⅰ非公开发行股票 Ⅱ配股 Ⅲ发行可转换公司债券 Ⅳ公开发行公司债券 Ⅴ公开增发新股

A、A.Ⅱ、Ⅲ B、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第2题

[单选题] 下列关于普通股筹资定价的说法中，正确的是（）。

A、首次公开发行股票时，发行价格应由发行人与承销的证券公司协商确定 B、上市公司向原有股东配股时，发行价格可由发行人自行确定 C、上市公司公开增发新股时，发行价格不能低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90％ D、上市公司非公开增发新股时，发行价格不能低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价

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第3题

[单选题] 以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（）。

A、首次公开发行股票并上市 B、上市公司公开增发 C、上市公司配股 D、上市公司发行可转换公司债券 E、发行企业债券

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第4题

[单选题] 某主板上市公司进行公开增发，以下说法正确的是（）。 Ⅰ增发发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日均价或前一个交易日的均价 Ⅱ2013年10月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降30％，2015年7月可以再次公开发行股票 Ⅲ前3年合并报表实现的归属于母公司的可分配利润分别为2000万元、3000万元、4000万元，公司最近3年累计现金分红1200万元，符合公开增发的条件 Ⅳ本次公开增发由发行人与主承销商协商确定采用代销方式 Ⅴ主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致

A、Ⅱ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第5题

[单选题] 下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》公开发行新股规定的是（）。 Ⅰ公司近3年的净资产收益率分别为-0．8％、8％、10％，追溯调整后3年净资产收益率是2％、7．5％、11％，则发行人符合公开发行新股条件 Ⅱ公司公开增发股票，发行数量不得超过发行前股本总额的30％ Ⅲ增发发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日均价或前一个交易日的均价 Ⅳ某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可公开发行股票

A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第6题

[单选题] 列说法符合《上市公司证券发行管理办法》公开发行新股规定的是（）。 Ⅰ公司近3年的净资产收益率分别为-0．8％、8％、10％，追溯调整后3年净资产收益率是2％、7．5％、11％，则发行人符合公开发行新股条件 Ⅱ公司公开增发股票，发行数量不得超过发行前股本总额的30％ Ⅲ增发发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日均价或前一个交易日的均价 Ⅳ某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可公开发行股票

A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第7题

[多选题] 某上市公司拟增发股票，根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司增发股票一般条件的有（）。

A、该公司现任董事2年前受到证券交易所的公开谴责 B、该公司最近3个会计年度连续盈利 C、该公司高级管理人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化 D、该公司上一年度财务报表被注册会计师出具无法表示意见的审计报告

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第8题

[单选题] 假如不考虑其它因素，以下关于上市公司重大资产重组后再融资的说法正确的有（）。 Ⅰ甲公司2008年不符合公开发行条件，2009年1月进行重大资产重组，2010年12月可以公开发行公司债券 Ⅱ乙公司2009年1月进行重大资产重组，2010年12月可以进行配股 Ⅲ丙公司2007年2月进行重大资产重组，2009年可以进行公开增发股票 Ⅳ丁公司2008年1月进行重大资产重组，2009年12月可以非公开发行股票

A、Ⅰ B、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

[单选题] 某创业板上市公司拟于2016年5月非公开发行股票，2015年12月31日该上市公司净资产为6亿元，2016年3月31日该上市公司净资产为4．8亿元。根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的规定，以下说法正确的有（）。 Ⅰ该上市公司本次非公开发行股票融资额为5000万元，最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为，可适用证监会简易程序 Ⅱ该上市公司本次非公开发行股票融资额为1亿元，发行对象为控股股东，该上市公司拟自行销售，则无需聘请保荐机构 Ⅲ该上市公司本次非公开发行股票融资额为4000万元，且发行对象均为原前10名股东的，最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为，该上市公司本次发行可不聘请保荐机构 Ⅳ该上市公司2015年8月曾非公开发行股票融资5100万元，本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元，本次申请可适用证监会简易程序 Ⅴ该上市公司2016年2月22日召开2015年股东大会，则2014年度股东大会关于授权董事会决定非公开发行股票融资总额为4000万的决议于2016年2月22日当日失效 Ⅵ该上市公司2015年4月曾非公开发行股票融资8000万元，本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元，本次申请可适用证监会简易程序

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

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第10题

[单选题] 根据股票上市规则规定，下列可以免予按照关联交易方式进行审议和披露的情形有（）。 Ⅰ关联人以现金方式认购上市公司定向增发的股票 Ⅱ关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的公司债券 Ⅲ关联人依据上市公司股东大会决议领取上市公司分派的股息 Ⅳ关联人依据上市公司股东大会决议向上市公司领取薪酬 Ⅴ关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的企业债券

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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