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【简答题】

华侨投资者可否委托他人作为其投资代理人？

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第1题

[判断题] 个人投资者申请基金账户变更时必须提供本人有效身份证明文件，委托他人办理的还需提供经公证的授权委托书及代理人有效身份证明文件。

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第2题

[] 风险投资中的代理风险是指委托人与代理人之间由于信息不对称而产生的风险，比如风险企业的管理者做出不利于投资者的决策

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第3题

[单选题] 有关主管部门批准境内机构向境外投资者转让不良资产后（）日内，受让境内不良资产的境外投资者或其境内代理人应持相关材料到主要资产所在地外汇局或其境内代理人所在地外汇局办理境外投资者受让境内不良资产登记手续。

A、10 B、15 C、20 D、30

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第4题

[简答题] 华侨和香港澳门投资者可否在国内（内地）成立投资者协会？

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第5题

[单选题] 根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金（），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（）的附件。

A、销售协议；基金合同 B、销售协议；招募说明书 C、代理协议；基金合同 D、代理协议；招募说明书

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第6题

[单选题] 根据《关于进一步做好境外机构投资者投资银行间债券市场有关事宜的公告》，受托为境外机构投资者提供代理交易和结算服务的结算代理人，应当代理境外机构投资者向（）递交投资备案表。

A、中国人民银行北京分行 B、中国人民银行广州分行 C、中国人民银行上海总部 D、任意中国人民银行分支点

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第7题

[] 以下有关基金的买卖程序，叙述正确的是（）。 ①基金购买非常简便，变现方便，流动性强 ②对于封闭式基金而言，投资者可以直接在二级市场套现，买卖程序与股票相似 ③对开放式基金而言，投资者可以向基金管理人直接申购或赎回基金 ④对开放式基金而言，投资者可以通过证券公司等代理销售机构申购或赎回，或委托投资顾问机构代为买卖以下有关基金的买卖程序，叙述正确的是（）。 ①基金购买非常简便，变现方便，流动性强 ②对于封闭式基金而言，投资者可以直接在二级市场套现，买卖程序与股票相似 ③对开放式基金而言，投资者可以向基金管理人直接申购或赎回基金 ④对开放式基金而言，投资者可以通过证券公司等代理销售机构申购或赎回，或委托投资顾问机构代为买卖

A、A.①②③ B、B.①②④ C、C.②③ D、D.①②③④

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第8题

[单选题] 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，关于私募基金业务中对合规投资者人数的穿透核查，以下说法正确的是（）

A、负有穿透核查职责的主体是私募基金管理人和私募基金销售机构 B、以公司形式汇集他人资金投资私募基金的，需要核查其股东是否符合合格投资者标准并合并计算人数 C、以契约方式汇集他人资金投资私募基金的，视为单一合格投资者 D、以合伙企业方式汇集他人资金投资私募基金的，视为单一合格投资者

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第9题

[单选题] 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）。

A、债权关系 B、所有权关系 C、综合权利关系 D、委托代理关系

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