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【判断题】

依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。

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第3题

A、公司债券可以公开发行,也可以非公开发行;上市公司股票公开转让非上市公众公司发行公司债券,可以附认股权、可转换成相关股票等条款  B、公开发行公司债券应当经过中国证监会核准  C、发行公司债券应当由具有证券承销业务资格证券公司承销;取得证券承销业务资格证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可其他机构非公开发行公司债券可以自行销售  D、公司债券期限为2年以上,公司债券每张面值100元,发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定  

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第7题

A、关联方以现金方式认购公开发行股票公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种  B、关联方作为承销团成员承销公开发行股票公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种  C、关联方依据股东大会决议领取股息或者红利或者报酬  D、中国银行业监督管理委员会和上海证券交易所等其他监管机构认定其他情况  

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第9题

A、证券公司回购上市公司股票质押式回购资产(收益权)、证券公司回购融资融券资产(收益权)  B、直接或间接投资于境内上市公司公开或非公开发行或交易股票及其受(收)益权  C、非上市企业股权及其受(收)益权  D、除货币市场基金和债券型基金之外证券投资基金  

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